《鹿特丹规则》对提单制度的影响.ppt

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1、《鹿特丹规则》对提单制度的影响张正华、顾佳超1篇首语《鹿特丹规则》对国际贸易和国际货物运输有着重大影响，一直受到世界各国的关注。它不仅是对之前的《海牙规则》、《维斯比规则》以及《汉堡规则》的总结和丰富，同时也进行了很多创新和变革，其中一大变革就是提出了以运输单证覆盖提单这个概念。这个重大的变革必将对目前建立在《海牙规则》基础上的提单规则带来很大的冲击。了解运输单证与提单之间的关系和区别是我们接受这个变革的前提。此外，我国目前是否应该依照《鹿特丹规则》中的运输单证来取代原本提单的概念，也是我们需要思考的。2为什么《鹿特丹规则》要用运输

2、单证替代提单？国际货物运输法律制度的现状：目前，海运、航空、铁路等运输方式，都有多个国际公约同时生效。仅海上货物运输领域，就有三个生效的国际公约同时并存。而那些没有参加国际公约的国家，各自国内的立法都有其体制。总的看来，目前国际货物运输法律是相当不统一的。这种在制度和规则上巨大的差异性，影响着国际贸易和国际货物运输的发展。制定《鹿特丹规则》的目的：《鹿特丹规则》不仅是为了实现国际海运公约的统一，更是为了实现海运与其他运输的统一，从而缩小国际海上货物运输法律的特殊性，实现国际货物运输法律的趋同化。用运输单证替代提单的原因：由于《鹿特丹

3、规则》调整的范围相对于之前的公约发生了变化——从原来单纯调整海上运输到目前包含多种运输方式的大运输。制定者考虑到不同的运输方式使用不同的单证名称会带来使用上的混乱，故直接给所有单证一个统称——运输单证。（个人观点）3目录提单与运输单证的关系运输单证代替提单将产生的问题我国应对《鹿特丹规则》的措施4提单与运输单证的关系（一）运输单证的产生（二）提单在运输单证中的地位（三）运输单证与提单的区别5运输单证的产生《海牙规则》、《维斯比规则》中的运输单证仅仅指的是提单。《汉堡规则》的出现，运输单证的范围才在国际公约中被扩展至提单以外的单据。《

4、汉堡规则》第18条“提单以外的单证”规定：“如果承运人签发提单以外的单证以证明收到代运的货物，该单证就是订立海上运输合同和承运人接管该单证中所述货物的初步证据。”《鹿特丹规则》对运输单证给出明确定义。根据第一条第14款规定：“运输单证”是指承运人按运输合同签发的单证，该单证一是证明承运人或履约方已按运输合同收到货物；二是证明或包含一项运输合同。6提单在运输单证中的地位从海上货物运输单证的历史来看：最早的单证就是提单，而之后发展出来的各种运输单证，其实都是衍生于提单。如海运单与记名提单功能类似；大副收据实际上借用了提单作为货物收据的功

5、能，而电子提单就是提单适应海运发展而实现电子化的产物。但是不管目前运输单证的种类有多纷繁复杂，提单在其中依然占有压倒性的份额。可见，提单是海上运输中最重要的运输单据。从海上货物运输单证的立法进程来看：提单也是最早被立法规制的海上货物运输单证。目前绝大多数的国家中，对运输单证的规定都是主要针对提单的，而其他运输单证都只是一个概括性的涉及。而在国际公约中，《海牙规则》、《维斯比规则》和《汉堡规则》无一不是从提单为出发点进行立法的。7运输单证与提单的区别与提单一样，许多其他的海上运输单证也具有合同证明与收货凭证的功能。而提单之所以能够与众

6、不同，就在于其具有物权凭证的属性，能够作为货主在目的港提货的唯一凭证。这也是提单与其他运输单证的本质区别。也就是依据这一属性，使得提单的使用不仅仅局限于海上运输，还扩展到国际贸易与金融领域。而海上运输单证是指存在于办理货物从托运、装船，到卸货、交付货物的整个运输过程中，包括运输各环节中使用的各种单证。《鹿特丹规则》以运输单证代替提单是由公约的适用范围决定的。这种修改方式符合其适用范围。但是，现行的运输单证中毕竟只有提单才可以转让，而其他的运输单证只有运输的作用，是不可能转让的。《鹿特丹规则》对提单的可转让性用“可转让运输单证”来取代

7、，从实质上说，可转让运输单证依然起到的是提单在海上运输的作用，只是公约为了避免用不同的概念容易混淆，所以用“运输单证”来概括全部。运输单证是一个集合性的概念，而提单是个别、具体的单独概念，运输单证与提单是一种包含关系。提单一定是运输单证，运输单证却不一定是提单。8运输单证代替提单将产生的问题（一）对理论体系的构建将产生不利影响（二）对国际贸易运输的实践将产生障碍(以海运单为例）1．其他运输单证取得提单的地位尚需要法律制度的支持2．其他运输单证涉及的主体地位不明确3．其他运输单据无法代替提单的物权凭证功能9对理论体系的构建将产生不利影

8、响由于提单理论已经经历了几百年的发展，业已形成其一定的体系。而运输单证的理论尚不健全。如果仅仅以整体与局部关系，以一种尚不成熟的理论体系去覆盖一个成熟的理论体系，会造成理解上的困惑，同时也会影响运输单证自身体系的完善。就如上文所提到的