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《公司新三板调查报告.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、关于公司有限公司初步尽职调查清单公司：根据企业改制以及有关首次公开发行股票的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。本次尽职调查的对象主要包括：(1)公司；(2)公司控股和参股企业；(3)公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。项目组将按照有关法律规定、执
2、业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。这可让他犯了难，施工现场距离项目部很远，没有车还真是不方便office,branchoffices(jurisdiction),riskmanagement,marketingmanagementsectorthroughsupervisionandinspectionfoundproblems,shouldbeassignedtheinvestigatorsarecorrectedinatimelymanner.27ththefifthchapterpenaltyunderanyof
3、thefollowingacts,thentherelevantprovisionstopunishtheinvestigators,accordingtotheBank.Toconstituteacrimeshallbeinvestigatedforcriminalresponsibility:(A)onthebusinessthatarenotinvolvedintheinvestigation,issuedasurvey.(B)customercreditinformationarenotthoroughverification.(Iii)to
4、participateincreditcustomersurveyisnotinplace,customersanddataisincomplete,untrue;heknowsbearacounterfeitedclientsissuingcredit.(D)doesnotprovideforduediligenceofcreditbusiness,pre-loaninvestigationform,concealingfactsorprovidingfalseinformationorshouldbefoundinanormalinvestiga
5、tionfailedtodiscovertheriskfactors,leadtothereviewandapprovalpolicyerrors,loanrisk.(Five)onloanguaranteesofsurveynotinplace,notbyprovidesonarrived,andpledgerealforfieldverification,andassessment,andidentificationandregistration,notaccordingtoprovidesonguarantorofguaranteesquali
6、ficationandguaranteescapacityforsurveyverified,ledtoguaranteesloanlostauthenticity,andlegitimacy,andeffectivenessof;cycleloanbusinessintheofmortgage11目录一、公司的主体资格及历史沿革3二、公司的股东及其实际控制人3三、公司对外投资公司的情况4四、公司的业务和技术情况4五、公司的财务情况5六、公司的重大合同5七、公司的债权债务和担保5八、公司的主要财产6九、公司的知识产权7十、公司的诉讼、仲裁、行政处罚及
7、监管措施7十一、公司的税务8十二、公司的管理层及员工8附表一：重大合同统计汇总表9附表二：贷款合同汇总表10附表三：担保情况汇总表11附表四：土地汇总表12附表五：房产汇总表13这可让他犯了难，施工现场距离项目部很远，没有车还真是不方便office,branchoffices(jurisdiction),riskmanagement,marketingmanagementsectorthroughsupervisionandinspectionfoundproblems,shouldbeassignedtheinvestigatorsarecorre
8、ctedinatimelymanner.27ththefifthchapterpenaltyunderany
