董事,高级管理层及职员.pdf

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1、董事、高級管理層及職員董事董事會肩負管理本公司事務之最終責任。本公司現行有效之公司細則規定，董事會須有至少兩名董事。倘董事由董事會委任，則有關董事之任期直至下次股東大會舉行當日為止，屆時有關董事可合資格接受重選。董事會目前由六名董事組成，其中三名為獨立非執行董事。根據百慕達法例，董事應以本公司最佳利益為依歸，忠誠信實地行事。董事亦須以合理審慎人士於同等情況下應有之謹慎、勤勉及技能處事。於履行對本公司之職責時，董事須確保彼等符合本公司之組織章程大綱（「公司章程大綱」）及細則。本公司可就其高級職員（包括董事）違反其法定及信託責任，未有為本公司之最佳利益忠誠信實行事而對彼等提出訴訟。董事總

2、經理楊玳詩，41歲，本公司之董事總經理及英皇證券及英皇期貨之負責人員。彼負責制訂公司策略、監督經營及本公司專注於市場推廣及業務發展方面管理之整體運作。彼為楊先生之女兒。楊先生為TheAlbertYeungDiscretioneryTrust（其間接擁有Charron之全部實益權益）之託管人。於英皇國際分派及股份發售完成後，Charron將成為控股股東。楊女士於證券及期貨行業積逾10年經驗。彼於一九八八年獲得三藩市大學工商管理理學學士學位。楊女士於一九九六年加入本集團。執行董事陳柏楠，44歲，本公司之執行董事。彼負責制訂公司策略及本公司專注於合規及支持職能方面管理之整體運作。彼畢業於英

3、國UniversityofKeele經濟及法律專業，獲頒發社會科學學士學位。彼為香港之執業律師，於外匯買賣、證券及各金融領域積逾12年經驗。陳先生自一九九四年起加入本集團管理層。陳先生自二零零二年八月起獲委任為英皇國際之執行董事，而彼將於股份上市前辭任該董事職務。於二零零三年八月十八日，證監會根據證券及期貨條例公開譴責陳先生。該譴責乃源於外㶅集團旗下一間持牌法團（「持牌法團」）之客戶於二零零二年一月向證監會提交申訴，而持牌法團乃根據已廢除之槓桿式外匯買賣條例（「槓桿式外匯買賣條例」）獲頒牌照。據發現，持牌法團之一名客戶經理曾違反其牌照條件（即其不得根據槓桿式外匯買賣條例提供全權協議賬

4、戶服務）對申訴人之賬戶進行全權買賣。陳先生129董事、高級管理層及職員當時為持牌法團之其中一名董事，因此，證監會認為彼應就持牌法團未能提供充足之內部監控程序以防止發生上述事件及未有適時監管持牌法團之僱員承擔責任。陳先生已自二零零七年三月三十一日起從外㶅集團辭任，現為本集團之全職執行董事。楊官利，74歲，本公司之執行董事及英皇證券之負責人員，並根據證券及期貨條例獲發牌照。彼於證券業務方面擁有超過22年經驗，負責銷售及市場推廣。彼於一九九一年七月首次加入本集團，並一直任職於本集團至二零零五年七月為止。彼於二零零六年二月再次加盟本集團。獨立非執行董事馮志堅，57歲，於二零零七年三月獲委任為

5、獨立非執行董事。馮先生為馮志堅顧問有限公司之董事。於二零零三年建立自己的公司之前，馮先生任職於寶生銀行有限公司逾30年並曾擔任副主席，直至寶生銀行有限公司與中國銀行（香港）有限公司合併為止。於二零零三年離任中銀國際控股有限公司行政總裁一職前，馮先生亦擔任中銀國際証券之總經理。馮先生現為香港金銀業貿易場終身名譽會長及上海黃金交易所國際顧問。彼亦為兩間香港上市公司超大現代農業（控股）有限公司及新時代集團控股有限公司之獨立非執行董事。彼亦擔任益安國際集團有限公司（於聯交所上市之公司）之執行董事直至二零零六年二月為止。郭志燊，44歲，於二零零七年三月獲委任為獨立非執行董事。郭先生為執業會計師

6、郭志燊會計師事務所之唯一擁有人。彼持有悉尼大學經濟學學士學位。郭先生為執業會計師，並為香港會計師公會及澳洲特許會計師公會之會員。彼亦為下列香港上市公司之獨立非執行董事：聯僑集團控股有限公司、看漢科技集團有限公司、華大地產投資有限公司、順豪資源集團有限公司及順豪科技控股有限公司。彼亦擔任東成控股有限公司（「東成」）之非執行董事直至二零零五年九月為止，及擔任廣益國際集團有限公司（「廣益」）之獨立非執行董事直至二零零六年六月為止。東成和廣益均為於聯交所上市之公司。鄭永強，47歲，於二零零七年三月獲委任為獨立非執行董事。鄭先生為香港執業律師。彼持有倫敦大學法律學位及UniversityofS

7、trathclyde工商管理碩士學位。彼於公司秘書事務方面積逾12年經驗。彼為英國特許秘書及行政人員公會及香港特許秘書公會會員。彼亦為兩間香港上市公司中國投資基金有限公司及天譽置業（控股）有限公司之獨立非執行董事。彼亦擔任廣益之獨立非執行董事直至二零零六年九月為止。130董事、高級管理層及職員服務合約詳情及董事酬金本公司於二零零六年六月二十七日成立。此前，本集團之經營乃透過本集團之其他成員公司進行。下文所載之董事及高級管理層之薪酬資料（與本公司註冊成立前之