全面风险管理项目实施方案(模板).pdf

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1、。目录一、风险管理体系实施的背景和目标…………………..…………………….………（一）实施背景………………………………………………………………………………（二）公司业务特点与风险管理的现状分析……………………………………….1．公司业务特点……………………………………………………………………………2．公司风险管理现状分析………………………………………………………….……1）优势…………………………………………………………………………………………2）劣势…………………………………………………………………………………………3．实施全面

2、风险管理的紧迫性…………………………………………………………1）外部监管要求……………………………………………………………………………2）企业发展内部需求………………………………………………………………………（三）风险管理体系建设的指导思想和目标……………………………………….1．指导思。1。想…………………………………………………………………………………2．建设目标…………………………………………………………………………………（四）风险管理体系的实施范围、框架及方法…………………………………….1．实施范围……………………………

3、…………………………………………….………2．体系框架………………………………………………………………………….………1）体系建设的总体内容…………………………………………………………………2）内控体系横向结构………………………………………………………………..……3）内控体系纵向结构………………………………………………………………..……3．体系建设的方法…………………………………………………………………………（五）风险管理体系建设的基本原则、依据………………………………………1．基本原则……………………………………………………

4、…………………….………2．依据……………………………………………………………………………….………（六）风险管理体系的工作内容及成果……………………………………………二、项目组。2。织…………………………………………………………………………………（一）组织机构及职责……………………………………………………………………（二）进度与质量控制……………………………………………………………………三、风险管理体系实施的主要工作步骤和方法……………………………………（一）工作步骤……………………………………………………………………………1．

5、企业内部调查……………………………………………………………………………2．目标设定…………………………………………………………………………………3．风险识别与内控流程梳理……………………………………………………….……4．管理优化……………………………………………………….…………………………5．建立长效机制……………………………………………………….……………………（二）工作方法………………………………………………………………………………四、全面风险管理实施过程及重要的里程节点………………………………….。3。一、公司风险管理体

6、系实施的背景和目标（一）实施背景。。。。。。（二）公司业务特点与风险管理现状分析1.公司业务特点。。。。。。2.公司风险管理现状分析1）优势。。。。。。2）劣势。。。。。。2.实施全面风险管理的紧迫性1）外部监管要求为加强风险管理，促进企业稳步发展，国务院国资委于2006年6月出台了《中央企业全面风险管理指引》（下称《指引》），对中央企业开展全面风险管理工作的总体原则、基本流程、组织体系、风险评估、风险管理策略、风险管理解决方案、监督与改进、风险管理文化、风险管理信息系统等方面进行了详细阐述，对《指引》的贯彻落实也提出了明确要求，

7、每年中央企业都要向国资委提交“全面风险管理报告”。2）企业发展内部需求。。。。。。（三）风险管理体系建设的指导思想和目标1．指导思想。。。。。。2．建设目标。。。。。。。4。（四）风险管理体系的实施范围、框架及方法1．实施范围2．体系框架1）体系建设的总体内容以风险为导向、支撑业务正常运营的内控制度体系化建设。内部控制是基于风险的控制过程，是对评估和管理风险的必要过程。通过内部控制的实施，将风险控制在可接受的范围内，将风险应对策略和方法嵌入到各业务流程的具体业务活动中，融入各项规章制度，以基本制度、管理办法、操作细则（业务流程、控

8、制点、责任岗位）等三级制度为表现形式，循序渐进地优化内控制度体系，使企业在正常运营过程中自发地防止错误、提高效率，从而为战略目标的实现提供合理保证。即内控制度是企业风险管理理念、应对策略及方法的载体，由此形成的以风险为导向、支撑业务正常运营的内控制