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时间:2020-08-27
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1、。目录一、风险管理体系实施的背景和目标…………………..…………………….………(一)实施背景………………………………………………………………………………(二)公司业务特点与风险管理的现状分析……………………………………….1.公司业务特点……………………………………………………………………………2.公司风险管理现状分析………………………………………………………….……1)优势…………………………………………………………………………………………2)劣势…………………………………………………………………………………………3.实施全面
2、风险管理的紧迫性…………………………………………………………1)外部监管要求……………………………………………………………………………2)企业发展内部需求………………………………………………………………………(三)风险管理体系建设的指导思想和目标……………………………………….1.指导思。1。想…………………………………………………………………………………2.建设目标…………………………………………………………………………………(四)风险管理体系的实施范围、框架及方法…………………………………….1.实施范围……………………………
3、…………………………………………….………2.体系框架………………………………………………………………………….………1)体系建设的总体内容…………………………………………………………………2)内控体系横向结构………………………………………………………………..……3)内控体系纵向结构………………………………………………………………..……3.体系建设的方法…………………………………………………………………………(五)风险管理体系建设的基本原则、依据………………………………………1.基本原则……………………………………………………
4、…………………….………2.依据……………………………………………………………………………….………(六)风险管理体系的工作内容及成果……………………………………………二、项目组。2。织…………………………………………………………………………………(一)组织机构及职责……………………………………………………………………(二)进度与质量控制……………………………………………………………………三、风险管理体系实施的主要工作步骤和方法……………………………………(一)工作步骤……………………………………………………………………………1.
5、企业内部调查……………………………………………………………………………2.目标设定…………………………………………………………………………………3.风险识别与内控流程梳理……………………………………………………….……4.管理优化……………………………………………………….…………………………5.建立长效机制……………………………………………………….……………………(二)工作方法………………………………………………………………………………四、全面风险管理实施过程及重要的里程节点………………………………….。3。一、公司风险管理体
6、系实施的背景和目标(一)实施背景。。。。。。(二)公司业务特点与风险管理现状分析1.公司业务特点。。。。。。2.公司风险管理现状分析1)优势。。。。。。2)劣势。。。。。。2.实施全面风险管理的紧迫性1)外部监管要求为加强风险管理,促进企业稳步发展,国务院国资委于2006年6月出台了《中央企业全面风险管理指引》(下称《指引》),对中央企业开展全面风险管理工作的总体原则、基本流程、组织体系、风险评估、风险管理策略、风险管理解决方案、监督与改进、风险管理文化、风险管理信息系统等方面进行了详细阐述,对《指引》的贯彻落实也提出了明确要求,
7、每年中央企业都要向国资委提交“全面风险管理报告”。2)企业发展内部需求。。。。。。(三)风险管理体系建设的指导思想和目标1.指导思想。。。。。。2.建设目标。。。。。。。4。(四)风险管理体系的实施范围、框架及方法1.实施范围2.体系框架1)体系建设的总体内容以风险为导向、支撑业务正常运营的内控制度体系化建设。内部控制是基于风险的控制过程,是对评估和管理风险的必要过程。通过内部控制的实施,将风险控制在可接受的范围内,将风险应对策略和方法嵌入到各业务流程的具体业务活动中,融入各项规章制度,以基本制度、管理办法、操作细则(业务流程、控
8、制点、责任岗位)等三级制度为表现形式,循序渐进地优化内控制度体系,使企业在正常运营过程中自发地防止错误、提高效率,从而为战略目标的实现提供合理保证。即内控制度是企业风险管理理念、应对策略及方法的载体,由此形成的以风险为导向、支撑业务正常运营的内控制
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