审核时间管理程序.pdf

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1、----------------------------1范围本文件适用于中心对武器装备质量管理体系审核、民品质量管理体系认证(含工程建设施工企业质量管理体系认证)、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、信息安全管理体系认证审核时间的确定和管理。2引用文件下列文件中的条款通过本文的引用成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》CNAS-CC11《基于抽样的多场所认证》CNAS-CC12《已认可的管理体

2、系认证的转换》CNAS-CC13《高级监督和再认证程序》CNAS-CC14《计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认证中的使用》CNAS-CC15《管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》CNAS-CC17《信息安全管理体系认证机构要求》CNAS-GC02《管理体系结合审核应用指南》CNAS-TR-004《建筑业组织审核指南》XQC-SC-06001《质量手册》3术语、定义和应用本程序采用CNAS-CC01和ISO19011中的术语和定义，以及：3.1审核时间审核时间是指按审核人日度量的实施审核活动所需的时间。所有

3、类型审核的审核时间包括在客户场所的现场时间，以及在现场以外实施策划、文件审查、与客户人员之间的相互活动和编写报告等活动的时间。多场所审核时，每个拟审核场所的审核时间基于该场所有效人数计算。精选资料----------------------------3.2审核人日一个审核人日通常为8小时，不包括旅途时间和用餐时间。3.3有效人数有效人数包括在认证范围内涉及的所有全职人员（含每个班次的人员）和兼职人员。如果兼职雇员工作小时与专职雇员相当，应将兼职雇员人数进行折算计入组织有效人数。3.4复杂程度类型（仅适用于EMS）对于环境

4、管理体系（EMS），组织环境因素的性质、数量与严重程度对审核时间有根本影响。对审核时间有根本影响的环境因素复杂程度类型为：高、中、低和有限（附件2）。3.5风险级别（仅适用于OHS）组织危险源的性质、数量和风险程度对OHS审核时间有根本影响。三种对审核时间有根本影响的风险程度类型为：高、中、低（附件3）。3.6多场所组织审核总时间=总部审核时间+抽样的各分场所审核时间。3.6.1临时场所临时场所是组织为在有限的时期内进行特定工作或服务而设立的，且不会成为常设场所的场所（例如施工现场）。3.6.2所选取的临时场所样本宜代表客

5、户的能力需求和不同服务的范围，并已考虑了活动的规模和类型、进行中的项目的不同阶段以及相关的环境因素及影响。选取临时场所样本由审核方案管理人员进行确定。4确定审核时间的原则4.1充分性根据特定认证项目的认证范围、审核的目的、范围和程度来安排充分的审核时间，以确保在确定的审核范围内对客户管理体系进行有效审核。4.2合理性（经济性）精选资料----------------------------在确保审核充分性的前提下，审核方案应科学合理地确定和分配审核时间。可采用结合审核方式，以节省审核资源，提高审核效率，优化审核方案。4.3

6、针对性（个性化）在CNAS-CC15和本程序指导下，以客户认证范围内管理体系过程和活动所涉及的有效员工数量为基点，考虑特定认证项目对审核时间有实际意义的影响因素（如产品复杂程度、产品种类的多少、分场所、班次等），确定单次审核的审核时间。4.4灵活性在确定和分配单次审核的审核时间时，宜留有适当余量，以应对影响审核时间的潜在因素、突发事件和必要时的补充审核。5职责和权限5.1市场部：合同受理人员拟定认证周期内审核活动次数及各次审核活动的审核时间，并组织评审；5.2审核部计划主管负责确定现场审核时间；项目主管负责评审审核时间的适

7、宜性。5.3技术委员会在需要时对审核时间进行评审。6审核时间的确定方法6.1初次审核时间初次审核时间=总部有效人数对应的单一现场审核时间（见附件1/2/3/4）+增减人日数(附件5)+分场所审核时间6.1.1市场部签订合同人员在受理初次审核或再认证审核时与组织就各阶段审核时间达成一致意见，应考虑组织机构复杂程度、分场所、区域、季节、月份、日期、星期、班次，以便更好地反映组织的全部范围。精选资料----------------------------6.1.2对于QMS审核，以所有班次的总有效人数确定一个起始点，根据附件1/

8、2/3/4的审核员时间得出基准时间。当组织的产品或服务实现过程以相同的形式分班次运行时，可对班次实施抽样审核(通常至少抽取一个正常班次)，审核时间多少取决于每班所运行的过程以及组织所证实的对每班的控制水平。如果不对所有的班次进行审核，则应记录这样做的理由。对于EMS，以所有班次的总有效人数确定一个起始点