经纪业务流程和规则课件.ppt

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1、经纪业务介绍经纪业务部提纲开户业务流程开户业务要点（一）客户开户业务要点：客户需本人临柜办理开户手续，机构客户开户必须由法人授权的经办人办理，并提交法人授权委托书及其他需要的资料。未满18岁的未成年人开户时，其法定监护人须同时在所有需客户本人签字的材料上当面签字，并提供法定监护人的证件及证明开户人与法定监护人之间监护关系文件。不受理境外注册法人开立人民币资金账户(QFII除外)。不受理合伙、分公司及无独立法人资格的社会团体开户。经纪人不得代办客户开户手续。客户开户证件必须符合反洗钱规范要求，开户要求真实（实名制）、

2、有效（在有效期内、机构证件还需年检）、齐备。开户业务要点如客户持原已有的证券账户开户，则需先通过登记公司校验证券账户规范性，属于正常状态，才能开户，如属于小额休眠账户或不合格账户，则需按规定先规范后再办理开户手续。如客户开立基金账户，需在开户是办理投资者风险承受能力等级测评，客户只能购买等于或低于其风险承受能力等级的基金产品,否则，需客户进行风险确认。资金账户及股东账户开户只能客户临柜办理，但客户风险测评及基金账户开户可以通过网上交易进行。客户开户当天必须上线三方存管，因此，客户开户前需选择好开户银行。整个开户流程

3、当天完成，深圳证券账户、开放式基金账户开户当天可以启用，但上海证券账户第二天才能启用。小额休眠账户、不合格账户在规范后的第二交易日启用。开户材料的提交（二）个人客户开户需提供的资料开户材料的提交（三）机构客户开户需提供的资料B股开户业务（一）B股开户业务受理要点：客户开设B股账户，必须先凭本人有效身份证明文件到其外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入营业部在同城、同行的B股保证金账户。境内商业银行向境内个人投资者出具进帐凭证单，凭进账凭证单。开户金额为1000美元或等值港币。客户本人临柜办理开户手续。境内机构客

4、户不得开立B股账户。B股开户业务（二）B股个人投资者开户需携带资料：开放式基金开户业务（一）开放式基金开户流程：开放式基金开户业务（二）开放式基金开户、账户登记业务要点：先按开立流程开立资金账户，并上线三方存管。基金投资者须进行风险承受能力等级的测评。客户在其他券商处的开放式基金必须事先转托管到本公司才可以通过本公司交易。购买不同基金管理公司的开放式基金必须分别开设各基金公司的基金账户。如在其他代销机构开立过同一基金公司或登记公司的开放式基金账户，只需办理基金账户登记业务即可。T+2日，投资者可查询基金账户开户或账

5、户登记业务的确认结果。投资者可通过基金公司直销渠道、代销渠道（咨询公司、银行、证券公司）及交易所渠道购买基金。已开立开放式基金账户的投资者在我司办理开户时，须提供其在该TA开立的开放式基金账户的账号。基金账户开立当天，投资者就可以进行申购、认购了。开放式基金开户业务（三）开放式基金个人投资者开户所需资料：开放式基金开户业务（四）开放式基金机构投资者开户所需资料：销户业务（一）销户流程（这里所指的销户是一般意义上的柜台系统销户）销户业务（二）销户业务要点个人客户本人临柜办理销户手续。机构客户销户必须由法人授权的经办人

6、办理，并提交法人授权委托书及其他需要的资料。客户办理销户业务，需现办理撤销指定交易、转托管业务，保证在资金账户下无股份余额，并且在结息后资金余额为零。客户证券账户销户当天必须无交易、资金转账，同时无尚在申购期间的新股及未到期的回购交易。销户业务（三）个人客户销户需提供材料销户业务（四）机构客户销户需提供材料：转托管业务（一）所需材料个人客户提供身份证、股东账户卡，临柜办理。托管转入公司席位号，转入公司基金销售网点号《华宝证券转托管申请表》机构客户另需提供：营业执照或合法注册登记文件，法定代表人身份证加盖公章的《法定

7、代表人证明书》；经法定代表人签单并加盖公章的《法人开户授权委托书》；被授权人身份证；预留印鉴章（二）业务要点此业务涉及到的交易品种为深圳股票、封闭式基金及所有开放式基金。转托管T+1日客户就可以正常交易了（T日为客户申请办理转托管当天）。指定交易、撤销指定交易（一）所需材料个人客户提供身份证、股东账户卡，临柜办理。《华宝证券指定（撤销）交易申请表》机构客户另需提供：营业执照或合法注册登记文件，法定代表人身份证加盖公章的《法定代表人证明书》；经法定代表人签单并加盖公章的《法人开户授权委托书》；被授权人身份证；预留印鉴

8、章。（二）业务要点上海证券账户（包括股票账户、封闭式基金账户）必须指定交易生效后方可使用。指定交易当天办理完毕，第二交易日生效、启用。撤销指定交易当天办理完毕，第二交易日生效。以下情况当天不能办理撤销指定交易业务：(1)当天有委托的；(2)对小额休眠账户或不合格账户，需激活、规范后方可办理撤销指定交易业务；(3)尚存在未交收的股份或资金、新股申购未到期、因回