质量环境内审员培训教程课件.ppt

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1、质量/环境管理体系内审员培训教程0第一章审核总论审核的定义审核的类型审核的目的审核的特点审核的基本程序年度审核进度的安排1审核定义（GB/T19000--ISO9000:2008)为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程2质量/环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的质量/环境管理体系是否符合所规定的质量/环境管理体系审核准则的一个以文件支持的的系统化验证过程。3职业管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的职

2、业管理体系是否符合所规定的职业管理体系审核准则的一个以文件支持的的系统化验证过程。4审核类型外部审核第二方审核第三方审核内部审核第一方审核5第二方审核提供选择、评价和认可供方/合作方的论据帮助供方/合作方改进其质量/环境增加双方对质量/环境要求的相互了解6第三方审核建立公司应达到的最低标准获得注册证书减少顾客与供方不必要的开支有助于增强公司的市场竞争力寻求专业的帮助7第一方审核使质量/环境管理体系满足ISO9001/ISO14001标准、法律法规和其他要求作为一种重要的管理手段在第二、三方审核前纠正不足维

3、持、改进和完成质量/环境体系的需要8审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程9审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录10审核的依据ISO9001/ISO14001标准质量/环境管理体系文件和规定行业质量/环境法律、法规合同要求11审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历不应审核自己的工作经资格确认12审核的系统性按规定的质量/环境标准要求全面的审核和评价有关的各项活动和结果体现为：全面审核

4、、部分审核、13全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求14部分审核组织变化、产品或者服务发生变化市场反馈重大质量/环境事故/投诉、职业事故15审核范围审核涉及的活动或区域包括：组织机构（职责和权限）管理、运作和质量/环境体系的程序（是否符合标准的要求）人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程序要求）16审核的程序审核准备40%审核实施40%审核报告1

5、0%审核的跟踪10%17年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排18年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求集中式----集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分散式----分部门在不同时间进行审核19集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部审核进度计划20分散式审核的进度安排编制年度内部审核进度计划对计划进行滚动修改21年度内审进度计划受审核部门预计的审核月份滚动修改的状态22年度内部审核

6、进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证23第二章审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通（了解被审核部门情况/寻求专业帮助）24审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定A)资格B)专业能力、相关技术知识C)工作经验D)组织能力、整体判断能力审核员的选定A)资格B)业务范围C)专业知识（法律法规知识、质量/环境知识）D)工作中的协调25审核实施计划确定审核的目的和范围确定审核的方法确定审核的时间安排确定审核组人员的安排26审核的方法按部门--考虑涉及的主要质量/环境职能和

7、活动及涉及的相关条款按条款--考虑涉及的部门按环境因素--以重要环境因素为审核线索，贯穿全部体系要素，审核环境因素的管理方案、控制程序、运行状况、控制状况及其结果27审核的目的和范围审核目的--检查体系运行的符合性和有效性—锻炼内审员现场审核的能力—第三方认证（准备）--审核范围--全公司范围--某一个或几个部门--标准的部分条款要求--公司全部/部分质量/环境管理体系文件的要求28审核实施计划的内容审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排1)首次会议/末次会议时间/审核组中间会议2)审

8、核组人员的分配3)受审核部门及具体时间4)主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)的相关部门29检查表的编写检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求30检查表的作用指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案31编制的准备了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查32审核的范围审核涉及的活动或区域包括