管理体系审核检查表.doc

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1、受审核部门：市场部陪同人员：审核日期：第        页 / 共            页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001OHSAS18001提问文件查阅现场检查5.3组织的岗位、职责和权限5.3组织的岗位、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限Q：◆公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？E/S：◆查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？◆是否分派职责和

2、权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告 QEOH 的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？◆是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？6.1应对风险和机遇的措施6.1.16.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则Q：◆企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：•公司在策划质量管理体系时

3、，是否考虑内部和外部因素？•公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？E：◆策划环境管理体系时，是否考虑到 4.1 和 4.2 中所提及的问题？◆有无指出环境管理体系的范围？◆是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？◆有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？深圳市金霆科技有限公司质量、环境、职业健康安全管理体系审  核  检  查  表JT/FM-054版本；C1受审核部门：市场部陪同人员：审核日期：第        页 / 共            页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内

4、容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001OHSAS18001提问文件查阅现场检查6.1.2组织应策划：6.1.2环境因素4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定Q：◆公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。◆应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？E/S：◆有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？◆是否存在能够施加影响的环境因素？◆环境因素的确定过程如何控制？◆是否考虑了重大环境因素、

5、重大危险源及其风险？◆第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？◆第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？深圳市金霆科技有限公司质量、环境、职业健康安全管理体系

6、审  核  检  查  表JT/FM-054版本；C1受审核部门：市场部陪同人员：审核日期：第        页 / 共            页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001OHSAS18001提问文件查阅现场检查6.1.3合规义务4.3.2法律法规和其他要求E/S：◆与组织环境因素有关的合规义务有哪些？◆有无形成文件的信息？◆其他要求的适用性如何？◆版本是否及时更新？判断是否准确？◆现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他

7、相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？6.1.4措施的策划E：◆策划的措施是否与业务活动过程相融合？◆如何评价这些措施的有效性？6.2质量目标及其实现的策划6.2.16.2环境目标及其实现的策划6.2.1环境目标6.2.2实现环境目标的策划4.3.3目标和方案Q：◆公司质量目标是否与质量方针保持一致？◆质量目标是否可测量？◆质量目标是否适用于公司？◆质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？◆是否对质量目标进行监视？◆是否将质量目标与各相关方