证券商办理债券初级市场财务顾问业务之相关资讯申报媒体.doc

《证券商办理债券初级市场财务顾问业务之相关资讯申报媒体.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、證券商辦理債券初級市場財務顧問業務之相關資訊申報媒體資料格式一、檔案名稱：Tran11。二、資料內容：固定長度，56位元組。三、檔案結構：傳輸必須為LINESEQUENTIALFILE(必須含x0d0a)。四、欄位彙總說明：欄位格式位置附註證券商代號X(4)1-4以證券自營商代號（○○○T）填報。債券代號X(7)5-11l須為櫃檯買賣之普通公司債、金融債券或國際債券。l左靠右補空白。交易類別9(1)121=向發行人買進債券。2=將向發行人買進之債券出售予客戶。3=留存未銷售之債券。成交日期9(7)13-19交易類別填報規則1或2l民國年月日（YYYMMDD），且

2、須為營業日。l債券發行日≦成交日期≦申報日期。3填報‘0000000’。面額（元）9(12)V9(2)20-33交易類別填報規則1或2l依原幣之成交面額填報。l>0。不含小數點，右靠左補0。3l依原幣之留存未銷售面額填報。l>0。不含小數點，右靠左補0。金額（元）9(12)V9(2)34-47交易類別填報規則1或2l依原幣之成交金額填報。l>0。不含小數點，右靠左補0。3l依原幣之留存未銷售金額填報。l>0。不含小數點，右靠左補0。成交殖利率/百元價9(3)V9(4)48-54交易類別填報規則1或2l固定利率債券及零息債券以殖利率申報（零息債券之殖利率係指其IR

3、R），殖利率必須介於0~50之間。l浮動利率債券以百元價申報，百元價必須介於20~150之間。l>0。不含小數點，右靠左補0。3填報‘0000000’。x0d0aX(2)55-56x0d0a說明：1.證券商辦理普通公司債、金融債券及國際債券之初級市場財務顧問業務，應自相關債券發行日起至該債券發行屆滿3個月止，於交易發生日申報其向發行人買進之債券暨該等債券之出售情形等資訊。2.各項交易資訊之首次申報，應於事實發生日為之（亦即證券商向發行人買進債券之資訊，應於債券發行日辦理首次申報；證券商將其向發行人買進之債券出售予客戶之資訊，應於每筆交易之成交當日辦理首次申報）。

4、交易資訊如無異動，無需逐日傳送檔案。相關資訊申報如需辦理補正，應於該債券發行日後3個月內為之，逾時則需以書面方式向本中心申請。3.申報規則：(1)每一檔案中，每一債券交易類別為「1」者（向發行人買進債券），以1筆為限，未申報「向發行人買進債券」之資訊者，該期次債券之各項資訊申報皆不受理。交易類別為「2」者（將向發行人買進之債券出售予客戶），應包含該債券自發行日起至申報日止之所有成交紀錄，無成交紀錄則無需申報。交易類別為「3」者（留存未銷售之債券），以1筆為限，無留存未銷售之債券則無需申報。(2)單一債券之交易資訊異動時，應將該債券自發行日起至申報日止，有關「向發

5、行人買進債券之資訊」、「將向發行人買進之債券出售予客戶之資訊」（含歷史成交資訊）及「留存未銷售之債券資訊」完整申報。每一債券每次申報時，該檔案中所記載之「向發行人買進之債券面額」，應等於「將向發行人買進之債券出售予客戶之債券面額之合計數」加「留存未銷售之債券面額」。一、傳輸時間：每營業日9:00~17:00。二、傳輸方式：1.證券商每日進行檔案傳輸前，須將當日擬申報之所有資料以規定之檔案名稱儲存，並一次傳送完畢。若發現當日申報之資料內容有誤或不完整，得重新傳送，本中心將以新檔案取代舊檔案處理之。2.另為增加作業彈性，證券商若發生線路問題或其他不可抗力之原因，本中

6、心提供替代申報方式，證券商可於成交當日以電子郵件方式傳輸檔案或至本中心借用機器辦理申報。