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证券商财富管理业务人员（财富管理顾问及财富管理其他人.doc

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1、證券商財富管理業務人員（財富管理顧問及財富管理其他人員）登記申請表證券商代號公司名稱姓名身分證字號登記日期具備資格證照登記職務票查資料截止日期是否違反相關法令規定（註2）業務員高級業務員內部稽核財富管理CFP（註1）財富管理顧問財富管理其他人員內部稽核結算交割其他是否註：1.採CFP證照申請登記者須檢附有效期限內之CFP證照影本。2.指未違反證券交易法第54條及公司法第30條所列各款情事之一。3.檢附證券商單一窗口「業務人員資格查詢」表。公司章：主管：承辦人：

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