农产品质量安全机构考核内部审核记录表.doc

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1、内部审核记录表审核对象审核依据《农产品质量安全检测机构考核评审细则》审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注一机构与人员1.*有上级部门批准的机构设置文件。机构为独立法人，非独立法人的需有法人授权。检测业务独立，独立对外行文，独立开展业务活动，有独立的财务帐户或单独核算。1）检验检测机构的营业执照是否由相关行政主管部门核发，是否处于有效期；2）营业执照中的经营范围是否包含食品、环境、公共卫生等领域的检验、检测、检验检测或者相关表述；3）是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）；2.内设机构应有业务管理、检测技术等部门，各部门职能明

2、确，运行有效。1）核查组织机构图是否有业务管理、检测技术等部门，业务管理和检测工作分开；2）各部门的职责分工是否明确，无交叉重复，并能按分工开展工作。3.有组织机构框图。标明各组成部门主要职责及相互关系、负责人姓名和职称。如机构为某一组织的一部分时，应标明与相关部门在管理、技术运作和支持服务等方面的关系。1）核查质量手册组织机构图是否标明各组成部门主要职责及相互关系、负责人姓名和职称；2）如机构为某一组织的一部分时，组织机构图是否标明与外部相关部门的关系，如行政领导、监督管理等。4.有机构主管部门的公正性声明，确保检验工作不受外界因素干扰，保证具有第三方公正地位。1）

3、是否直接主管部门应有公正性声明，以保证质检机构检验工作不受任何外部人事、财务和其他压力的影响，所谓其他压力包括可能来自外部的领导和同级有关职能部门的不合理干涉等。5.有机构公正性声明，不受任何来自商业、经济等利益因素的影响，保证检验工作的独立性、保密性和诚信度。1）机构是否有公正性声明；2）公正性声明是否由法人或法人代表或授权法人签发；3）公正性声明是否包含条款要求内容。6.*配备与检验工作相适应的管理人员和技术人员。技术人员应具有相关专业中专以上学历，人数不少于5人，其中中级职称以上人员比例不低于40%。1）查公司人员登记表技术人员人数是否大于等于5人；2）中级职称

4、以上人员比例是否不低于40%。7.*机构正副主任、技术负责人和质量负责人的任命与变更应有上级主管部门的任命文件。机构正副主任、技术负责人和质量负责人的任命与变更是否有上级主管部门的任命文件。8.机构主任应由承建单位的负责人之一担任。机构主任是否由承建单位的负责人之一担任。9.*1）查技术负责人和质量负责人人员技术档案是否有中级职称复印件；2）如无，查其从业简历是否从事农产品质量安全工作5年以上。技术负责人和质量负责人应当具有中级以上职称，并从事农产品质量安全工作5年以上。10.机构主任、技术负责人和质量负责人应指定代理人，当其不在岗时代行职责，并在质量手册中规定。查质

5、量手册机构主任、技术负责人和质量负责人是否指定代理人，代理人可以不是具体的人，可以是具体的岗位。11.业务管理部门负责人应熟悉检测业务，具有一定的组织协调能力。提问业务管理部门负责人相关标准、法律法规，以判定其是否熟悉。12.检测技术部门负责人应熟悉本专业检验业务，具有一定的管理能力。1）技术部门负责人是否具有本专业的中级及以上职称；13.质量监督员应具有中级以上职称，了解检验工作目的、熟悉检验方法和程序，以及懂得如何评定检验结果。每个部门至少配备一名质量监督员。1）核查质量监督员人员技术档案是否具有中级以上职称；2）是否熟悉检验工作目的、熟悉检验方法和程序，以及懂得

6、如何评定检验结果；（提问）3）是否每个部门至少配备一名质量监督员。14.内审员应经过培训并具备资格，不少于3人。1）核查内审员人员技术档案是否有资格证书，是否有任命文件；2）内审员是否不少于3人，是否各部门均有内审员。15.人员岗位设置合理，并在质量手册中明确岗位职责。应包括正副主任、技术负责人、质量负责人、授权签字人、各部门负责人、检测人员、内审员、质量监督员、仪器设备管理员、档案管理员、样品管理员、试剂及耗材管理员、标准物质管理员等。1）核查质量手册是否设置正副主任、技术负责人、质量负责人、授权签字人、各部门负责人、检测人员、内审员、质量监督员、仪器设备管理员、档

7、案管理员、样品管理员、试剂及耗材管理员、标准物质管理员等以上岗位；2）其岗位职责是否明确。16.*所有人员应经专业技术、标准化、计量、质量监督与管理以及相关法规知识培训，考核合格，持证上岗。上岗证或合格证应标明准许操作的仪器设备和检测项目。1）核查技术人员的人员技术档案是否含有经专业技术、标准化、计量、质量监督与管理以及相关法规知识培训资料；2）技术人员是否经授权，并持证上岗；3）上岗证或合格证是否标明准许操作的仪器设备和检测项目。17.从事计量检定、动植物检疫等法律法规另有规定的检验人员，须有相关部门的资格证明。从事计量检定、动植物检疫等法律法规另