海通证券上普陀区枣阳路证券营业部交易佣金、服务费用收.doc

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1、海通证券上海普陀区枣阳路证券营业部交易佣金、服务费用收取标准及收取方式告知确认书尊敬的客户：根据证券监管机构关于客户服务和佣金管理有关规定，现将我部交易佣金、服务费用收取标准和收取方式告知如下：一、佣金收取标准1、普通客户：交易佣金率上限不能高于千分之三，下限不能低于万分之二点五。客户佣金率=交易佣金率+综合佣金率。其中：交易佣金率=基础佣金率*客户级别调整系数*交易方式调整系数*客户忠诚度系数+地域佣金调整。2、特殊客户：交易佣金率上限不能高于千分之三，下限不能低于万分之二。此类客户必须满足资产规模在500万元以上且年化周转倍数在5倍以上高频交易客户。或者，资产量在100

2、万以上且开通融资类业务或沪港通业务等综合金融服务的客户。客户分类佣金系数交易佣金率基础佣金率--0.60客户资产或资产当量资产级别A[500万,+∞)0.60～1.70资产级别B[200万,500万)0.70～1.80资产级别C[100万,200万)0.80～1.90资产级别D[50万,100万)0.90～2.00资产级别E[20万,50万)1.00～2.50资产级别F[10万,20万)1.10～3.00资产级别G[5万,10万)1.20～3.50资产级别H[0,5万)1.30～4.00交易方式非现场-0.30～1.50现场-0.80～3.00客户忠诚度忠诚度A>=10年0

3、.60～1.00忠诚度B[5年,10年）0.70～1.20忠诚度C[3年,5年）0.80～1.50忠诚度D[0,3年）1.00～2.00地域调整系数根据住所地证券业协会自律公约进行调整。　综合佣金率投资顾问服务费用投资顾问服务费用按照客户与海通证券签署的投资顾问服务协议约定收取。其他费用除投资顾问服务协议约定外的其他服务价格，包括基础服务、资讯服务、咨询服务和增值服务等服务项目。注：a>营业部基础佣金率由上海地区平均佣金率作为计算参考；b>交易量采用股票基金交易量，资产当量是指用交易量/本营业部平均周转率或市场周转率计算得来的资产；c>辖区证券业协会出台自律性佣金标准，按辖

4、区自律佣金标准执行。注：a>营业部基础佣金率由上海地区平均佣金率作为计算参考；b>交易量采用股票基金交易量，资产当量是指用交易量/本营业部平均周转率或市场周转率计算得来的资产；c>辖区证券业协会出台自律性佣金标准，按辖区自律佣金标准执行。二、佣金收取方式我部按照有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则的相关规定，直接向客户收取佣金。根据法律、法规、规章、业务规则等调整客户佣金收取标准及收取方式，我部将在调整前通过营业部场所张贴、网上交易系统以及电话委托系统明示或提醒、印制相关客户服务手册等方式进行公示。客户佣金确认回执经测算，__样张__（资金账

5、号）客户的交易佣金率为_现场委托样张‰，电话委托样张‰，网上交易、手机炒股样张‰。海通证券上海普陀区枣阳路证券营业部（业务章）：_________________年____月___日客户确认本人认真阅读并理解你部关于佣金收取标准以及收取方式，同意你部按照上述佣金标准以及收取方式收取佣金。客户签名：____________年____月___日本告知确认书一式两份，营业部与客户各执一份。