海通证券上海天山西路证券营业部交易佣金、服务费用收取标

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1、海通证券上海天山西路证券营业部交易佣金、服务费用收取标准及收取方式告知确认书尊敬的客户：根据证券监管机构关于客户服务和佣金管理有关规定，现将我部交易佣金、服务费用收取标准和收取方式告知如下：一、佣金收取标准1、普通客户：交易佣金率上限不能高于3‰，下限不能低于0.23‰。客户佣金率=交易佣金率+综合佣金率。其中：交易佣金率=基础佣金率*客户级别调整系数*交易方式调整系数*客户忠诚度系数+地域佣金调整。2、特殊客户：交易佣金率上限不能高于3‰，下限不能低于0.15‰。此类客户必须满足以下要求：a、针对总资产在100万元以上（

2、含），或总资产在40万元以上（含）且月均交易量达到100万元以上的客户，最低佣金可设置为0.2‰；b、针对总资产在1000万元以上（含），或总资产在400万元以上（含）且月均交易量达到1000万元以上的客户，最低佣金可设置为0.18‰；c、针对总资产在5000万元以上（含），或总资产在2000万元以上（含）且月均交易量达到5000万元以上的客户，最低佣金可设置为0.17‰；d、针对总资产在7000万元以上（含），或总资产在5000万元以上（含）且月均交易量达到1亿元以上的客户，最低佣金可设置为0.16‰；e、针对总资产在2

3、亿元以上（含），或总资产在1亿元以上（含）且月均交易量达到4亿元以上的客户，最低佣金可设置为0.15‰；客户分类佣金系数交易佣金率基础佣金率--0.6客户资产或资产当量客户级别A[500万,+∞)0.60～1.00客户级别B[100万,500万）0.70～1.50客户级别C[50万,100万)0.80～2.00客户级别D[0万,50万）0.90～3.00交易方式调整非现场-0.30～1.20现场-0.40～2.00客户忠诚度调整忠诚度A>=10年0.60～0.80忠诚度B[5年,10年）0.70～0.90忠诚度C[3年,5

4、年）0.80～1.003忠诚度D[6个月,3年）1.00～1.50忠诚度E[0,6个月）1.4地域调整系数根据住所地证券业协会自律公约进行调整。综合佣金率投资顾问服务费用投资顾问服务费用按照客户与海通证券签署的投资顾问服务协议约定收取。其他费用除投资顾问服务协议约定外的其他服务价格，包括基础服务、资讯服务、咨询服务和增值服务等服务项目。注：a>营业部基础佣金率由上海地区平均佣金率作为计算参考；b>交易量采用股票基金交易量，资产当量是指用交易量/本营业部平均周转率或市场周转率计算得来的资产；c>辖区证券业协会出台自律性佣金标

5、准，按辖区自律佣金标准执行。二、佣金收取方式我部按照有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则的相关规定，直接向客户收取佣金。根据法律、法规、规章、业务规则等调整客户佣金收取标准及收取方式，我部将在调整前通过营业部场所张贴、网上交易系统以及电话委托系统明示或提醒、印制相关客户服务手册等方式进行公示。客户佣金确认回执经测算，____（资金账号）客户的交易佣金率为_现场委托‰，电话委托‰，网上交易、手机炒股‰。海通证券上海天山西路证券营业部（业务章）：_________________年____月__

6、_日客户确认本人认真阅读并理解你部关于佣金收取标准以及收取方式，同意你部按照上述佣金标准以及收取方式收取佣金。3客户签名：____________年____月___日本告知确认书一式两份，营业部与客户各执一份。3