海通证券开户流程与交易指南

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1、开户流程与交易指南~海通证券经纪业务运营中心~2021年7月29日2目录一、入市资格二、开户流程三、风险防范四、交易指南第一部分：入市资格4√√√√资金账户公告公告√√开放式基金商业注册登记证董事会或董事、主要股东授权委托书、代理人身份证（所在国公证后由使领馆认证）√×√×境外机构(非QFⅡ)护照、台胞证、身份证-香港中国护照（永久居留权）√×√×境外个人工商营业执照/社团法人注册登记证/机关事业法人成立批文；组织机构代码证、税务登记证法定代表人证明书法人授权委托书代理人身份证×√×√境内机构中国公民身份证；军官证、士兵证军官/士兵不能开立证券账户√√√√境

2、内个人常见身份证明深市B深市A沪市B沪市A账户类型投资者身份1、投资者身份与账户类型5客户账户2、投资者账户展示图资金账户证券账户中登公司证券账户基金公司开放式基金账户沪市AB证券账户沪市AB证券账户三板与封闭式基金账户沪深中登开放式基金账户各基金公司基金账户6境内机构投资者法人营业执照（或事业法人成立批文或社团法人注册登记证）、组织机构代码证、税务登记证、主要股东与实际控制人、法定代表人证明书、法定代表人身份证、开户授权书、授权委托书。注意：个体户不得开立账户。境外机构投资者商业注册登记证、董事会或董事、主要股东授权委托书、代理人身份证（上述文件需所在国公

3、证，由中国驻所在国使领馆认证）个人投资者身份证、军官/士兵证、香港居民身份证、台胞证、外国护照、中国护照（有国外永久居住权，视同境外投资者）3、投资者身份证明文件第二部分：开户流程81、投资者开户流程前往营业部携带身份证明、各类证券账户卡（如有）、用于签约存管的银行卡领取办理号咨询大堂经理岗后，领取业务办理号教育与测评在大堂经理岗处接受教育，风险承受能力测评-答卷填写表单填写各类表单、内容要完整、真实、一致拍像设密到账户管理岗处，拍摄头像、设置账户各类密码签名确认在业务单（如证券交易委托代理协议）上签名确认；视三方存管合作情况,决定是否前往银行处确认开通三方

4、存管21436592、开户流程示意图（未预约登记的投资者）103、开户示意图（通过网站登记的投资者）114、投资者开户时提交的资料个人投资者出示：身份证明文件、证券账户卡（如有）、银行卡填写：风险测评问卷，开户申请表如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用；如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请；境内居民----二代身份证明，如持一代身份证的，则建议携带户口簿或公用事业的收费账单机构投资者携带：法人营业执照或事业单位成立批文或社团法人登记证、组织机构代码证、税务登记证、主要股东与实际控股人证明、法定代表人证明书、法定代表人身份证、代

5、理人身份证、证券账户卡（如有）、银行账号填写：开户授权书、授权委托书、开户申请表如新开证券账户的，填写证券账户注册申请表并交纳开户费用；如做开放式基金的，还需填写开放式基金账户类业务申请；境外的机构还需董事会决议书及相关文件的公证与翻译125、投资者提交资料的要求一致性真实性完整性证件、资料真实、全面、有效、合法资料的内容、证件、客户本人均需对应一致各类申请表的填写内容要完整，客户填写处不得空白13收费项目收费标准个人机构证券账户深A人民币：50元人民币：500元沪A人民币：40元人民币：400元基金人民币：5元深B港币：120元港币：580元沪B美元：19

6、元美元：85元资金账户免费6、开户收费标准第三部分：风险防范151、了解海通、了解经纪人了解委托方式了解海通了解经纪人经营理念、经营品牌、经营方针具有180多个网点的上市公司各项业务在同行中排名前列的综合类证券公司电话委托、柜台委托网上委托、手机委托自助委托、驻留委托核查经纪人的“证券经纪人执业证书”，关注经纪人的禁止行为不得代理客户办理账户开立、账户注销、修改客户资料、撤销指定交易、证券转托管、资金存取；不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖……162、了解风险阅读买者自负了解市场风险密码管理1、宏观经济风

7、险；2、政策风险：；3、上市公司经营风险4、技术风险5、不可抗力因素导致的风险6、特殊证券品种的风险7、其他风险所有证件、资料均真实、全面、有效、合法，并且保证资金来源合法自觉遵守交易规则、规章制度具备证券交易常识，了解所投资的证券产品，知悉证券投资中的损失风险与盈利机会资金密码----客户临柜办理业务时系统所提示要求输入密码处(除开通开放式基金账户),以及日常三管存管资金划转用交易密码----用于进入（登录）委托系统或开通开放式基金账号通讯密码----用于网上交易登录时进行校验自己保密、如外泄后需及时更新，忘记后及时办理清空重置17防止仿冒留头像、签名—日

8、后办业务时核对头像与签名，确保资产安全虚假身份二代读