对国外科研资助机构学科评估的研究综述.doc

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1、对国外科研资助机构学科评估的研究综述1引言在1990年至1997年期间，澳大利亚研究理事会(AustralianResearchCouncil,简称ARC)对其在数学科学、物理科学、化学科学、生物科学、地球科学、工程与应用科学、社会科学和人文学科等8大领域中发挥重要作用的24个学科的5年资助工作开展了绩效评估，评价其“分配资源的管理工作”是否有效［3］。与此类似，在1999年至2002年，英国研究理事会(ResearchCouncilsUK,简称RCUK)下属的英国生物技术和生物科学研究理事会(Biotechnologya

2、ndBiologicalSciencesResearchCouncil,简称BBSRC)也对其资助的一些学科开展评估工作，如生物化学工程，结构生物学，可持续农业等，评估侧重在如何保持英国未来的国际竞争力，确定该学科未来十年的发展战略，并且为BBSRC在学科的发展作用中定位，确定政府将来的重点投资方向。以科技实力著称于全球的美国一直非常重视科研的评估工作，美国基础科学研究的主要资助机构一一美国国家科学基金会(NationalScienceFoundation,简称NSF)也开展了类似的学科评估工作。他们对其支持的一些重大研究

3、计划,如海洋研究计划，地震减灾计划等多年来的工作进行了叫溯性的评估。通过评估帮助国家科学基金会下届的一些机构，向他们提供必要的工具和信息，以使得这些机构最大限度地减少资助决定对科学界产生的负面影响，使之能继续保持像过去那样取得高水平研究成果的能力，并且分析NSF在支持该计划中所取得的成就，存在的问题以及未来的支持重点。本研究在上述三个国家科研资助机构开展的学科评估工作基础上，对学科评估的目的与范围，组织与结果以及方法等相关问题进行了讨论，并结合我国的具体情况提出了学科评估对我国科研管理工作的启示。2学科评估的目的与范围2.

4、1目的学科评估的目的从总体上来说,主要是指科研资助机构通过对学科的评估活动最终希望获得学科状况的整体结果，属于宏观层面。从目前已开展的学科评估活动来看，可以区分两种类型的学科评估：一类是诊断性的学科评估，主要通过学科评估来了解学科目前的现状和科研管理中存在的问题，并对解决这些问题提出建议。如澳大利亚研究理事会开展的学科评估，其目的就是对ARC大额类型项目支持下的项目开展研究结果独立评估，考察在这一特定的学科领域进行研究的个人和研究小组的成果及其影响力，既评估ARC大额资助项目的产出状况，同时还对澳大利亚研究理事会具体的科研

5、管理过程包括同行评议、项目申请等细节问题进行评估，以便进一步加以改进［4］；另一类是战略性的学科评估，即以学科评估为手段，了解学科目前的国际发展趋势和木国所处的地位，为学科在未来若干年内的发展确定战略计划。如英国研究理事会开展的学科评估，在对英国“结构生物学”的需求评估中，委员会要求评估工作侧重在如何保持英国未来的国际竞争力［5］；而在对“生物化学工程”的学科评估也其评估目的是建议BBSRC理事会必须适合生物化学工程新的使命，并且建议理事会制定该学科未来I•年的发展战略［6］。应当注意，学科评估的这两个目的并不是绝对分开的

6、，通常这两个目的在每个学科评估中都有体现，只是在具体的评估过程中有一个目的占主导地位而已。相对于学科评估的目的，其评估目标则比较具体，主要是指在评估单个学科时的具体目标是什么，属于微观层面。由于学科之间的差异，同一科研资助机构在开展评估活动时可以有一个统一的目的，但对每个具体学科的评估目标则不尽相同。总体来说，学科评估的目标应注重其引导性与概括性，既要包含学科的当前研究和培训概况；也要重视与其它学科的合作关系以及学科的资助模式变化等。2.2范围学科评估的内容直接指向学科本身，即学科的整体产出和综合影响力，以科学分类中的学科

7、作为一个评估单元，通常指的是一类相关的科学研究领域。它并不关注具体的机构和人员，但在学科评估中又离不开机构和人员，它是在相关机构和项目负责人的基础上开展起来的，只是最后将这些结果综合起来分析和考虑。学科评估的范围包含两层涵义，一是指评估的时间范围，二是指评估的学科研究领域范围。如澳大利亚研究理事会对“天文和天体物理学”评估的时间范围是选择在1988-1992年之间，涉及到ARC资助的21个科研项学科研究领域范围包括地球物理学、大气物理学、天文学和天体物理学［7］。而美国科学基金会对“地震减灾计划”的评估范围确定为以下研究领

8、域：结构工程、地理技术工程、建筑和机械系统和与地震有关的社会科学；其评估时间跨越很长，从第一个资助计划（1958年）一直到最近的研究计划，评估小组将其分为四个阶段逐一考察［8］。学科评估的范围界定是开展学科评估的前提条件，一般由评估小组和科学共同体一起协商确定。只有将评估的范围界定清楚了，其后的评估工作