基于胜任力的银行监管人力资源建设研究.pdf

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1、2012年第5期41基于胜任力的银行监管人力资源建设研究楼文龙①摘要：随着我国银行业的快速发展，一方面银行业监管部门承担的监管任务日益加重；另一方面监管人力资源的规模、结构却又保持相对稳定，如何最大限度挖掘现有监管人员潜力来提高监管工作的效率和质量，成为一项亟待破解的现实难题。本文从理论分析入手，结合监管实际经验，从人才培养模式、人才选任方式、思想文化建设等方面，对基于胜任力的银行监管人力资源建设模式进行了的梳理总结和初步论证。关键词：银行监管；人力资源；胜任力一、引言银行业是我国金融体系的重要组成部分，在支持国民经济稳健发展方面发挥着重要的作用。近年来，随着银行

2、业的不断发展壮大，银行业监管部门承担的监管任务日益繁重，同时银行监管人力资源的规模和结构却又保持着相对稳定，监管任务与人力资源配置之间的矛盾逐步显现。例如，面对日益频发的应急事项，监管人手紧张状况日渐加剧。在这种现实背景下，银行监管部门如何最大限度挖掘现有监管人员潜力、不断提升员工素质与岗位要求的匹配度和适应性，进而提高监管效率和质量，成为一项亟待破解的现实难题。近年来的监管实践中，银行监管部门将人力资源管理理论中的胜任力模型与工作实际相结合，从丰富人才培养模式、创新人才选任方式、加强思想文化建设等方面入手，对这一难题进行了探索，取得了一定成效。本文从理论分析入手

3、，结合监管实际经验，对基于胜任力的银行监管人力资源建设模式进行了系统梳理和初步论证。①楼文龙，供职于中国银监会北京监管局。42基于胜任力的银行监管人力资源建设研究总第5期二、银监工作胜任力特征要素的分析框架20世纪60年代后期，美国国务院在选拔以智力因素和学术背景为基础的外交官时，遇到不少测试结果优秀但在实际工作中效果欠佳的情况。对此，美国国务院邀请著名心理学家、哈佛大学教授戴维·麦克利兰（DavidC.McClellan）对人才选拔方法进行再研究。麦克利兰在有关研究和实证基础上，于1973年首次提出了“胜任力”（competence）的概念，认为传统的智力测验和

4、学术测验结果与能否做好工作没有必然关系，应更加关注员工的“胜任力”，即直接影响工作绩效的个人条件和行为特征。在此基础上，美国学者Spencer和Spencer（1993）就胜任力作了一个较完整的定义：胜任力就是能用于将某一工作中有卓越成就者与表现平平者区分开来，并能用现实中可观测的成果进行衡量的个人深层次特征，主要包括知识与技能、社会角色与价值观、自我认知、品质、动机等。麦克利兰（1973）认为，胜任力模型是指达成某一绩效目标的一系列不同胜任力要素的组合；Owens等（2003）则认为，胜任力模型是能够用以鉴别绩效优异者与绩效一般者的动机、特质、技能和能力，以及特

5、定工作岗位或层级所要求的一组行为特征的集合。随着胜任力模型实践效果的不断显现，我国学者也逐步将“胜任力”概念引入本土化的人力资源管理研究当中。中国人民大学彭剑锋（2005）认为，胜任力是驱动员工产生优秀工作绩效的、可预测、可测量的各种个性特征的集合，是可以通过不同方式表现出来的知识、技能、个性和内驱力等；胜任力也是判断一个人能否胜任某项工作的起点，是决定并区别绩效好坏差异的个人特征。北京大学王登峰（2006）提炼了党政领导干部的胜任力特征，认为党政干部的胜任力由工作能力、领导能力、学习能力、协调能力，自我约束、政治素质和以人为本等七个纬度所构成。一般而言，为了充分

6、发挥员工的岗位胜任力，应努力做到岗位工作要求、个人胜任力和组织环境的有效统一。换言之，应通过选拔任用方式、薪酬制度设计、绩效考核导向、培训教育模式、思想文化建设等人力资源管理要素的有效衔接和有机整合，不断提升人力资源管理的合力和效果。对于银行业监管部门而言，按照目前的有关制度和政策规定，薪酬福利等方面的弹性较小，作为推动员工拓展成长和进步的激励手段，其作用空间比较有限；而加强思想文化建设，明确选人用人导向，将组织核心目标与个人发展目标相融合，培育良好的监管文化和廉政文化，则可作为提升个人驱动力和监督约束力的重要途径。近几年来，监管实践中探索构建了以创新选拔任用方式

7、、丰富培训教育模式、加强思想文化建设为支柱的监管队伍建设框架，逐步形成了激励牵引力、培训推动2012年第5期43力、个人驱动力和监督约束力相互作用的动力系统，有效缓解了监管资源相对紧张与监管任务日益繁重之间的矛盾。如图1所示，基于胜任力特征的监管队伍建设框架具体可分为三个环节：首先，将银行业监管的使命、愿景与目标细化为具体工作岗位的胜任力要求；其次，综合运用选拔任用、培训教育、思想文化建设等手段，提升员工个人胜任力与工作岗位要求的匹配度；最后，增强员工自身的知识技能和业务素质，激发员工自主工作的自觉性和积极性，并结合绩效考核结果进行适当奖励或提出改进意见，帮助员工

8、制定个性化