进口自由化、竞争与本土企业的全要素生产率——基于中国加入WTO的一个自然实验-论文.pdf

《进口自由化、竞争与本土企业的全要素生产率——基于中国加入WTO的一个自然实验-论文.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、简泽等：进口自由化、竞争与本土企业的全要素生产率进口自由化竞争与本土企业的全要素生产率半——基于中国加入WTO的一个自然实验简泽张涛伏玉林内容提要：在一个自然实验的框架下，本文考察了加入WTO后进口自由化带来的进口竞争对本土企业全要素生产率的影响。利用一个大规模的微观数据集，本文得到了以下结果：(1)进口竞争促进了本土企业平均全要素生产率的增长；(2)进口竞争对效率不同的企业产生了不同的影响，它阻碍了低效率企业全要素生产率的增长，促进了高效率企业全要素生产率的增长；(3)进口竞争对本土企业全要素生产率的影响是激励效应和规模效应综合作用

2、的结果。对于低效率企业，进口竞争负向作用的规模效应超过了正向作用的激励效应，因而，进口竞争阻碍了它们的全要素生产率的增长；相反，对于高效率企业，进口竞争正向作用的激励效应超过了负向作用的规模效应，甚至获得了正的规模效应，因而，进口竞争促进了它们全要素生产率的增长。关键词：进口自由化竞争激励效应规模效应全要素生产率一、引言近年来，中国制造业企业的全要素生产率取得了令人瞩目的增长。研究表明，企业层面全要素生产率的增长是国内市场竞争扩大的结果(WorldBank，2013)。然而，国内市场竞争的扩大虽然推动了低效率企业全要素生产率的增长，但

3、是，它并没有为高效率企业带来提高生产率的激励(简泽、段永瑞，2012)。在一个发展中经济里，处于技术前沿的高效率企业全要素生产率的增长是长期经济增长的基本驱动力量。于是，一些重要问题产生了：是什么力量推动了高效率企业全要素生产率的增长?这种力量对低效率企业乃至整个经济的平均全要素生产率产生了怎样的影响?在一个转轨经济中，市场竞争的扩大不仅来源于内部自由化改革创造的内部竞争冲击，而且来源于进口自由化带来的外部竞争压力。在加入WTO之前，中国的对外贸易体制具有限制进口的倾向。然而，在加入WTO以后，对外贸易体制开始具有进口自由化的初步特征

4、(江小涓，2008)。因而，进口竞争的压力很可能为高效率本土企业全要素生产率的增长提供了激励。在一个自然实验的框架下，本文考察了进口自由化带来的进口竞争对本土企业全要素生产率的影响。我们发现，进口竞争促进了本土企业平均全要素生产率的增长。不过，在激励效应和规模效应的综合作用下，进口竞争阻碍了低效率企业全要素生产率的增长，促进了高效率企业全要素生产率的增长。而且，企业的相对生产率越高，进口竞争的生产率增进效应越强。在现有文献中，以余淼杰(2010)、陈勇兵、仉荣、曹亮(2012)为代表的研究考察了进口自由化的知识溢出效应对本土企业全要素

5、生产率的影响。本文采取了一个不同的视角，考察了进口自由简泽，同济大学经济与管理学院，邮政编码：200092，电子信箱：jianze@tongji．edu．cn；张涛，复旦大学经济学院，邮政编码：200433，电子信箱：zhangtao@fudan．edu．CI-t；伏玉林，华东理工大学商学院，邮政编码：200237，电子信箱：yulinfu@126．corn。本研究得到教育部人文社会科学规划基金项目(13YJA790036)、国家自然科学基金项目(71103041、71373283)和国家社科基金重大项目(12&ZD074)的资助。作

6、者感谢匿名审稿人非常富有建设性和启发性的修改意见。当然，文责自负。120乞垂宜2⋯年第8期化的市场竞争效应对本土企业全要素生产率的影响。我们的贡献体现在两个方面：在理论上，关于进口竞争对本土企业生产率的影响存在两种截然不同的假说。第一种假说认为，进口自由化压缩了本土企业的市场份额和规模经济，因而可能阻碍本土企业生产率的增长(Krugman，1987；Young，1991)；第二种假说认为，进口自由化带来的进口竞争压力为本土企业提高生产率提供了激励(Baumol&Lee，2001；Holmes&Schmitz，2010)。通过考察进口竞

7、争对生产率不同的企业所产生的不同影响，我们在一定程度上调和了两种相互对立的理论。在实践上，贸易政策是应该保护本土企业还是开放竞争一直存在争论。产生这个争论的基本原因是，贸易保护与本土企业生产率之间关系的理论认识存在分歧。这篇文章在一定程度上澄清了进口竞争与本土企业生产率之间的关系，从而为进一步的贸易政策设计提供了新的依据。二、制度背景从上世纪80年代开始，对外开放成为中国经济转轨的重要组成部分。早期对外开放的主要内容是扩大出口。在90年代中后期，进口关税的税率有了大幅度的削减，可是，借助于非关税壁垒和对进口贸易权的限制，中国的贸易自由

8、化仍然是一种单向的有保护的出口自由化。然而，加入WTO后的一系列改革深刻地改变了中国的对外贸易体制(郭克莎，2002)：首先是进口贸易权的开放。在加入WTO以后，中国逐步取消了进口贸易权的审批制度，从而使得所有企业都可以