反洗钱的题目.docx

《反洗钱的题目.docx》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、一、判断题1.中国人民银行发布的现行反洗钱规章主要包括：《金融机构反洗钱规定》《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（√）2.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存三年(X)3.金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式客户提供非柜台方式的服务时，应实行与面对面交易相等的客户身份识别措施。（X）4.对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应该向单位负责人请示。(X)5.金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定

2、内设机构或专职岗位负责反洗钱工作(X)二、不定项选择题1.制度《中国人民共和国反洗钱法》是为了（ABC）A.预防洗钱活动B.维护金融秩序C.遏制洗钱犯罪及相关犯罪D.打击犯罪活动2.关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是（B）A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应予以保密B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供C.司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼D.反洗钱行政主管部门和其他依法负责有反洗钱监督管理职责的部门，机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，

3、只能用于反洗钱行政调查3.金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告以下哪些反洗钱信息？（ABCD）A.反洗钱内部控制制度建设情况B.反洗钱工作机构和岗位设立情况C.反洗钱宣传和培训情况D.反洗钱年度内部审计情况E.执行客户身份识别制度的情况4.金融机构应当按照（ABDE）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重视每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况，调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A.安全B.准确C.有效D.完整E.保密5.精选金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施；

4、第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由此所产生的责任谁来承担(B)A.第三方B.由该金融机构承担责任C.不承担责任D.客户自己承担精选