反洗钱考试题目大全

《反洗钱考试题目大全》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、1反洗钱法律法规与文件资料目录《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中国人民银行关于印发《反洗钱非现场监管办法（试行）》的通知（银发［2007］254号）中国人民银行关于印发《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的通知（银发［2007］175号）中国人民银行关于印发《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的通知（银发［2007］158号）中国人民银行办公厅关于进一步落实银行账户实

2、名制做好公民身份信息联网核查网络连通及业务测试工作的通知（银办发［2007］26号）中国人民银行关于证券期货业和保险业金融机构严格执行反洗钱规定防范洗钱风险的通知（银发［2007］27号）中国人民银行关于转发FATF有关伊朗问题声明的通知（银发［2007］436号）中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知（银发［2008］391号）中国人民银行关于加强代理国际汇款业务反洗钱工作的通知（银发［2008］170号）中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知（银发［2008］191号）中国人民银行办公厅关于严格

3、执行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的通知（银办发［2008］155号）中国人民银行办公厅关于大额交易和可疑交易报告纠错删除操作规程的通知（银办发［2008］257号）中国人民银行关于进一步严格大额交易和可疑交易报告填报要求的通知（银发［2009］123号）中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知（银发［2010］48号）中国人民银行执行外交部关于执行安理会有关决议通知的通知（银发［2010］165号）中国人民银行办公厅关于加强银行卡业务反洗钱监管工作的通知（银办发［2009］151号）中国人民银行关于反洗钱

4、和反恐融资黑名单问题的批复（银复［2006］23号）中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关问题的批复（银复［2007］8号）中国人民银行关于处理反恐怖融资有关问题的批复(银复［2007］24号)中国人民银行关于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关问题的批复（银复［2007］28号）中国人民银行关于执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定的批复（银复［2008］16号）中国人民银行办公厅关于执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

5、和《反洗钱非现场监管办法（试行）》中有关问题的批复（银办函［2007］562号）2中国人民银行办公厅关于农业银行重庆市分行试行留存二代身份证电子影像的批复（银办函［2009］41号）中国人民银行关于印发《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》的通知（银发［2012］54号）3中华人民共和国反洗钱法(2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过)（中华人民共和国主席令第五十六号）目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗钱调查第五章反洗钱国际合作第六章法律责任第七章附则第一章总则第一

6、条为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定本法。第二条本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。第三条在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。第四条国务院反洗钱行

7、政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。第五条对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。第六条履行反洗钱义务的机构及其工作

8、人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。第七条任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。第二章反洗钱监督管理第八条国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反