反洗钱题目和答案.doc

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1、反洗钱题目和答案一、1、身份资料和交易纪录保存内容应真实。。。对2、现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式对3、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要求。。。。复印件。对4、洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。对5、中国的《反洗钱法》，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗钱行为法对6、金融机构经评估论证后认定，自行。。。结论。对7、反洗钱和反恐怖融资领域中。。。程度错8、上游犯罪分子“自洗钱”指的是上游犯罪分子利用自身开立的账户转移犯罪所得及其收益。对39、客户身份识别流程中的“留存”等同

2、于客户身份资料和交易纪录中的“保存”。错10、为了便于反洗钱工作资料。。。。。。规范化管理（）对11、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可以洗钱数额20%的罚金。错12、证券期货业金融机构依据《》（2号），。。。工作原则对13、对洗钱犯罪“明知”。。。。综合分析对14、客户身份识别中识别“”是指所有从事交易活动的客户。错15、各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名。错16、上游犯罪各国认定存在差异，源于各经济体对于洗钱犯罪的打击力度和政策取舍。对17、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，。。。。。。资金监测。对

3、18、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会对19、中国否认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体。对20、客户身份识别的“差异性”是指。。。分配资源。对21、证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。错22、为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新，。。。。。。规范化管理（）错23、反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是。。。。。程度。错24、埃格蒙特集团是。。。。银行业协会。错25、随着洗钱犯罪的集团化。。。。扩大。对26、证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节

4、进行客户身份识别。错27、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处于洗钱数额20%的罚金。错28、与洗钱行为不同，洗钱。。。的界定。对29、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和。。。真实。错30、在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的强制性要求，是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。对31、反洗钱的目标就是洗钱刑事犯罪化。错32、证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级。错33、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可判20年有期徒刑。错34、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可

5、处洗钱数额20%的罚金。错35、金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。对36、2003年6月，金融行动特别工作组扩展、。。。。上游犯罪。错37、在我国，法人机构无法构成洗钱罪的犯罪主体。错38、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会。对39、在我国，若是上游犯罪查证属实，。。。审判。对40、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料。。。过程。错41、上游犯罪分子“自洗钱”指的是。。。。其收益。对42、在美国遭到“9.11”恐怖袭击之后，国际社会对将反恐怖融资作为一项与反洗钱并

6、列的工作达成了共识。对43、反洗钱监管和反洗钱调查。。。。积极配合。对44、金融机构及其工作人员应当。。。提供。对45、证券期货业金融机构在履行客户身份识别。。。。机构报告。错46、按照《》规定，金融机构及其工作人员应当对。。。个人提供。对47、中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。对48、随着洗钱犯罪的集团化、组织化和国际化发展，上游犯罪范围将不断扩大。对49、金融机构在保存客户身份资料与交易纪录时，法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的，应当遵守其规定。对50、中国人民银行在。。。。

7、。不予提供。错51、义务机构对原《》（。。发布）规定的异常交易标准。。。。。监测标准。对52、证券期货业金融机构的客户不是恐怖组织或恐怖分子，不可能涉及恐怖融资错53、中国人民银行在反洗钱。。。。不予提供。错54、将洗钱犯罪的主观方面限定于故意的立法模式是国际立法的主要趋势。对55、一般来讲，国家机关、事业单位、国有企业以及在规范的证券市场上市的公司，信息公开程度都会比较高。对56、各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名。错57、根据《反洗钱法》规定，人民银行地市级中心支行无反洗钱调查权对58、推行客户身份识别制度重要的

8、。。。。。。资金安全。对59、可疑交易报告要素主要包括报告机构信息、交易主体信息、交易信息三项。错60、交易纪录包括关于每笔交易的数据信息、。。。。其他资料。对61、金融机构破产或者解散时，应当将。。。。。的机构。错62、中国对各种洗钱行为规定了不同罪名，而中国香港。。。统一罪名。对63、对于高风险客户或者高风险账户持有人，。。。