本公司公司治理运作情形与票券金融公司公司治理实务守.doc

《本公司公司治理运作情形与票券金融公司公司治理实务守.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、本公司公司治理運作情形與票券金融公司公司治理實務守則差異情形及原因項目運作情形與票券金融公司公司治理實務守則差異情形及原因一、票券金融公司股權結構及股東權益（一）票券金融公司處理股東建議或糾紛等問題之方式（二）票券金融公司掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單之情形（三）票券金融公司建立與關係企業風險控管機制及防火牆之方式(一)均依法令妥善處理函覆。(二)每月掌握主要股東股權異動情形，並依規定公告。(三)本公司並無公司法及票券金融管理法所定義之關係企業。無差異。二、董事會之組成及職責（一）票券金融公司設置獨立董事之情形

2、（二）定期評估簽證會計師獨立性之情形(一)尚未設置獨立董事。(二)本公司於變更簽證會計師時，均事先評估其獨立性後提報董事會決議。(一)待本屆董事任期屆滿（97.5.16）後即依規定設置。(二)未來每年會計師出具財簽報告時同時出具獨立聲明書提報董事會。三、監察人之組成及職責（一）票券金融公司設置獨立監察人之情形（二）監察人與票券金融公司之員工及股東溝通之情形(一)未設置獨立監察人。(二)於本公司網站設置監察人聯絡方式，員工及股東得隨時與之連繫。(一)證券交易法未規定獨立監察人制度，未來視業務需要再研議設置。(二)無差異。四、建立與利害

3、關係人溝通管道之情形於本公司網站設置監察人聯絡方式及企業申訴管道，利害關係人得視需要隨時連繫。無差異。五、資訊公開（一）票券金融公司架設網站，揭露財務業務及本公司之公司治理資訊之情形（二）票券金融公司採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網站、指定專人負責票券金融公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置票券金融公司網站等）(一)可於本公司網站首頁點選「認識台票」進入查詢。(二)本公司業務財務及重大訊息，均依規定於公開資訊觀測站或本公司網站公告週知股東及社會大眾。並設有發言人及代理發言人，訂有「發言人統一發言程序」，以落實

4、發言人制度。無差異。六、票券金融公司設置審計委員會等功能委員會之運作情形本公司設有授信審議委員會、股權商品投資小組等，未設置審計委員會等功能委員會。本公司經理部門按月提報董事會之各項業務概況及財務資料已足以提供董事決策資訊，故暫不設置。七、請敘明本公司之公司治理運作情形及其與「票券金融公司公司治理實務守則」之差異情形及原因：本公司除獨立監察人未設置，獨立董事尚在規劃中外，餘公司治理運作情形與「票券金融公司公司治理實務守則」無差異。八、其他有助於瞭解本公司之公司治理運作情形之重要資訊：(一)董事及監察人進修之情形：本公司董監事皆具有執

5、行職務所需之專業知識素養，且持續進修，95年度進修情形如下1.董事長李銀櫃：分業經營藩籬消失後的機會與挑戰。2.董事蔡友才：金控法、銀行法與公司治理研討會，商業倫理與企業經營研討會。3.董事陳祖培：金融監理與經營管理高階論壇。4.董事蔡德夆：洗錢防制相關法令宣導與案例說明。5.董事李錦雪：2006NTU經濟金融會計國際研討會、BASELⅡ風險管理實務研習課程。6.董事賴光二：金控法、銀行法與公司治理研討會，歐洲銀行業導入有關新巴賽爾資本協定之經驗分享。7.監察人凌林輝：洗錢防制相關法令宣導與案例說明。8.監察人陳石進：最低稅負之影響

6、、台菲經濟走廊研討會。(二)董事出席及監察人列席董事會狀況：本公司95年度共召開12次董事會議，每次開會至少有8名董事出席(含委託出席)，至少有1名監察人列席。(三)風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：詳見陸之六。(四)保護消費者或客戶政策之執行情形：本公司對消費者或客戶提出之意見，皆妥善即時處理，為使處理程序更完善，已訂定「消費者保護方針」以茲遵循。(五)董事對利害關係議案迴避之執行情形：董事對董事會所列議案如涉有利害關係時，均離席迴避未參與該議案表決。註：董事及監察人進修之情形，參考臺灣證券交易所股份有限公司發布之「上市上櫃公

7、司董事、監察人進修推行要點參考範例」之規定。