厦门三维丝环保股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告

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1、证券代码：300056证券简称：三维丝公告编号：2010-004厦门三维丝环保股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告[2009]34号）、深圳证券交易所《关于做好创业板上市公司2009年年度报告工作的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券

2、交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《财政部关于执行会计准则的上市公司和非上市企业做好2009年年报工作的通知》（财会[2009]16号）的要求，按照《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)等有关规定，公司董事会、审计委员会及其下属审计部对公司2009年度内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅了公司的各项内控控制制度，了解公司有关部门在内部控制实施工作的基础上，对公司的内部控制情况进行评价并出具了《厦门三维丝环保股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》。现对公司2009年度内部控制情况报告如下：

3、1一、公司基本情况公司系由厦门三维丝环保工业有限公司整体变更设立，于2009年3月24日在厦门市工商行政管理局办妥变更登记手续，换发注册号为350298200006039的《企业法人营业执照》。经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门三维丝环保股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]100号）核准，公司在2010年2月10日首次公开发行人民币普通股（A股）1,300万股，发行价格为21.59元/股，发行募集资金总额为280,670,000.00元，发行募集资金净额为250,431,803.17元。天健正

4、信会计师事务所有限公司于2010年2月10日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健正信验（2010）GF字第020007号《验资报告》。经深圳证券交易所《关于厦门三维丝环保股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]62号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称“三维丝”，股票代码“300056”。其中公开发行中网上定价发行的1,040万股股票于2010年2月26日起上市交易，向网下询价对象配售的260万股股票锁定期为三个月，将于2010年5月26日起上市交易

5、。公司主要经营范围：生产、加工、批发、零售空气过滤材料、液体过滤材料、袋式除尘器配件和环保器材；环保工程技术研发、服务和咨询；生产、批发、零售工业用纺织品；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但2国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。公司主要产品为袋式除尘器所需的高性能高温滤料，包括滤毡系列和滤袋系列。二、内部控制的目标及遵循的原则（一）内部控制的目标1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管理目标的实现、经营活动的有序进行。2、规范公司会计行

6、为，保证会计资料真实、完整。3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保障公司资产的安全、完整。4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。（二）内部控制建设和实施的原则1、内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况。2、内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。3、内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。4、内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持

7、不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。36、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。三、内部控制系统（一）控制环境1、治理结构公司已经按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件的要求建立健全了股东大会、董事会、监事会等治理机构的议事规则和决策程序，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》

8、、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则》、《内部审计制度》等制度，这些制度明确了各治理机构的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。2、组织机构公司根据实际经营情况，设立了相应的职能部门。主要职能部