11-中国结算北京分公司主办券商协助冻结流通证券业务指引

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1、中国结算北京分公司主办券商协助冻结流通证券业务指引（2015.06）中国证券登记结算有限责任公司北京分公司CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPORATIONLIMITEDBEIJINGBRANCH声明一、本指引为主办券商与中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“本公司”）之间关于协助冻结流通证券业务进行数据报送与反馈提供参考。如本指引与法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。二、本公司将根据需要修改本指引，并在网站（www.chinaclear.

2、cn）及时更新，恕不另行通知。三、本公司保留对本指引的最终解释权。特此声明。中国证券登记结算有限责任公司北京分公司2015年6月一、主办券商申报上传（一）主办券商应当按本公司规定的数据接口（见《中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范》），将所受理的协助冻结、可售冻结（即不限制卖出冻结）、续冻、解冻、轮候冻结和解除轮候冻结流通证券数据，通过中国结算北京通信系统（以下简称为CCNET）以数据接口方式进行申报。（二）主办券商受理执法机关协助办理流通证券冻结的法律文书后，应当立即核查相应证券是否已经被冻结或卖出，对未被冻结且未

3、卖出的相应证券应当于最近的交易时刻前立即进行交易冻结，即锁定相应证券以限制卖出。（三）主办券商受理执法机关协助办理流通证券可售冻结的法律文书后，应当根据执法机关的要求，在冻结期间采取措施允许被冻结的证券卖出，但是对证券卖出所得的资金予以冻结。证券被可售冻结后，不得进行转托管，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户以及权证行权等非卖出交易行为，否则，由此引起的法律责任由主办券商承担。（四）已司法冻结的证券，不得重复申报司法冻结。已司法冻结的证券，可以申报轮候冻结。轮候冻结数量应当小于等于轮候冻结申报日之前已生效的冻结数量。

4、--1--(五）主办券商同一交易日内对受理的所有申请必须申报处理序号，处理序号当日有效且不能重复。重复申报的处理序号无效。处理序号是指主办券商在同一交易日内对受理的所有申请按受理时间先后从小到大排成的序号，主办券商在申报数据时需要申报该序号，本公司按序号从小到大的顺序进行冻结或轮候冻结等业务的登记处理。（六）主办券商申报续冻、解冻时，需要申报本公司反馈的冻结序号。申报解除轮候冻结的，需要申报轮候序号。冻结序号是指本公司对每一笔已生效的冻结生成一个序号，并在返回主办券商的回报数据中提供该序号，今后主办券商申报解冻、续冻时，需要同

5、时申报该序号作为区别每一笔生效冻结的要素之一。部分解冻时，仍在冻结状态的证券及相应派生权益的冻结序号不变。轮候序号是指主办券商将每一笔轮候冻结要求申报本公司并登记成功后，本公司在返回主办券商的回报数据中会提供该笔轮候冻结的序号，主办券商今后申报解除轮候冻结时，需要同时申报该序号。（七）主办券商申报时，应当分别申报相应的类型，如申报冻结的，申报类型为“冻结”，申报可售冻结的，申报类型为“可售”，申报续冻的，申报类型为“续冻”，以此类推。（八）主办券商申报冻结的执法机关名称，应当录入执法机关全称（以公章为准），并录入相应类型编号（

6、录入格式见《中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范》）。-2-（九）协助冻结期限，法院为初次冻结及每次续冻均不超过3年。初次冻结期限自申报之日起计算。公安机关、检察院为初次冻结及每次续冻均不超过2年。证监会及其派出机构的冻结期限为初次冻结及每次续冻均不超过6个月。其他有权机关的冻结，协助冻结的期限按照相关法律法规的规定确定。（十）冻结期限应当录入冻结起始日和截止日，冻结起始日为申报之日。续冻期限只需录入续冻截止日，但每次续冻截止日与原冻结（或前次续冻）截止日的期间应当符合法律规定的续冻期限。冻结到期日或续冻到期日应当为

7、相应年份对应月的前一日。如，自2006年1月12日起或自2006年3月1日起冻结期限为两年的，起止日处理为：（1）2006年1月12日至2008年1月11日；（2）2006年3月1日至2008年2月28日（或29日－闰年）。轮候冻结期限为执法机关文书中的预设期限，文书表述应为自冻结生效之日起“三年”或“两年”、“半年”等（录入格式见《中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范》）。起止日处理同上。（十一）主办券商协助执法机关冻结、轮候冻结流通证券时，应当要求执法机关对冻结期间（轮候冻结的，指将来冻结实现后的冻结期间）-3-

8、产生的红股（含转增股）、配股（即申报内容中“联冻深度”）等是否一并冻结做出明确要求。主办券商根据执法机关的要求，按照相应格式录入申报（录入格式见《中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范》）。（十二）主办券商可以对已冻结的证券申报部分解冻。对于轮候冻结，不能申报部分解除