《协助冻结流通证券》PPT课件

《《协助冻结流通证券》PPT课件》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2006年1月协助冻结流通证券业务培训中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司姚晓华法律部协助执法主管2※证券公司等托管机构的数据申报※中国结算深圳分公司的数据接收、登记和反馈※注意事项主要内容3证券公司等托管机构的申报※协助对象※申报的业务种类※申报的证券品种范围※申报的具体内容※法院、公安局、检察院※证监会及其派出机构※其他：如国家安全部门、军队保卫部门、监狱、海关（走私犯罪侦察局）等协助对象5※冻结、续冻、解冻（部分解冻、全部解冻）※轮候冻结、解除轮候冻结2005年1月1日实施的最高法院司法解释申报的业务种类※A股、B股、基金等托管于证券公司或其他证券托管机构的流通证券

2、※国债、企业债暂不申报申报的证券品种范围申报的具体内容业务类别申报内容冻结轮候冻结续冻部分证券解冻全部证券解冻解除轮候冻结股东代码√√√√√√证券代号√√√√√√席位代码√√√√√√冻结数量√√联冻深度√√冻结起始日√冻结截止日√√申报类型√√√√√√处理序号√√执法机关名称√√执法机关类型√√预设冻结期间√冻结序号√√√解冻数量√轮候序号√8图表解析：※冻结数量（冻结；轮候冻结）※联冻深度（冻一；冻二；冻三）※冻结期限（冻结、续冻期限；轮候冻结期限）※序号（处理序号；冻结序号；轮候序号）※申报类型和执法机关类型9冻结数量一、冻结处理原则：不论执法机关要求冻结多少，首先核查

3、并锁定可供冻结的证券，在申报冻结时，按执法机关要求冻结的数量进行申报。10（一）锁定交易：※含义：《通知》、《指引》中证券公司受理执法机关协助办理流通证券冻结的法律文书后，应当立即核查相应证券是否已经被冻结或卖出，对未被冻结且未卖出的相应证券应当于最近的交易时刻前立即进行交易冻结，即锁定相应证券以限制卖出。※锁定：未被冻结且未被卖出的相应证券※未被冻结：已司法冻结的证券，不可再次申报冻结（可轮候冻结）。※未被卖出：包括了已委托但未成交的证券。※相应证券：在要求冻结的数量范围内进行锁定。※限制卖出：不影响买进。11（二）申报数量按照执法机关要求冻结的数量进行申报，包括以下情况

4、：※要求冻结的数量等于锁定的数量※要求冻结的数量大于锁定的数量※原因：结算公司系统日终冻结处理是针对当日日终收市后完成交收的证券，如当日有新买进的证券，在锁定的数量不足要求冻结的数量时，不足部分可在新买进的证券范围内进行补充冻结。12（三）同一标的的多笔申报由于上述锁定交易的要求及日终冻结登记的处理方式，因此，在锁定的数量不足要求冻结的数量情况下，证券公司同一日仍然可以申报数笔同一标的的冻结要求，但是：1、必须告知执法机关冻结以日终收市后的数据为准及之前已受理在先的执法机关冻结数量等情况；2、受理每一笔对同一标的的冻结要求时，均要进行核查并锁定可冻结的证券，限制卖出。13二

5、、轮候冻结处理原则：轮候冻结数量应当小于等于轮候冻结申报日之前已生效的冻结数量。此外，轮候冻结还有以下变化情况：1、轮候机关已轮候上部分股份的，如仍有可供轮候的在冻结股份，该轮候机关未满足部分继续轮候。2、被轮候冻结的股份因原冻结法院强制处理后（指强制过户、卖出等情况）股份不足时，原轮候冻结变更为对剩余冻结股数的轮候。3、被轮候的股份因原冻结法院强制处理后没有可供轮候的冻结股份时，结算公司取消所有的轮候冻结登记。14联冻深度含义：指冻结是否包括冻结的证券在冻结期间所产生的相关派生权益。相关派生权益包括红股（含转增股）、配股。※冻一（原股冻结）：指仅冻结执法机关要求冻结的原股

6、数，不冻结原股数冻结期间产生的红股、配股。※冻二（原股、红股冻结）：指除了冻结原股数外，还需要对原股数冻结期间产生的红股（含转增股）一并冻结。※冻三（原股、红股、配股冻结）：指除了冻结原股数外，还需要对原股数冻结期间产生的红股（含转增股）和配股一并冻结。15注意：※执法机关需要在法律文书中对是否冻结派生权益予以明确，证券公司需要对是否冻结派生权益一并申报。※股息的冻结不申报，证券公司直接办理。※申报轮候冻结时也需一并申报联冻深度。轮候冻结的联冻深度是指对冻结实现后在冻结期间产生的派生权益是否冻结的明确。16冻结期限：一、冻结、续冻期限（一）冻结、续冻期限的法律规定：※法院：

7、首次冻结不超过两年，续冻不超过一年。※证监会：首次冻结为6个月，续冻不超过6个月。※公安局、检察院等其他机关的冻结期限建议比照法院。17（二）冻结期限的申报处理1、冻结起始日和冻结截止日：如从****年**月**日至****年**月**日2、对于法院冻结满两年的冻结起止日，系统的处理为相应年份对应月的前一日。如2006年1月5日至2008年1月4日。证监会冻结6个月的起止日处理同上（三）续冻期限的申报处理续冻期限只需录入续冻截止日，但每次续冻截止日与原冻结（或前次续冻）截止日的期间应当符合法律规定的续冻期限。18二