15-中国结算深圳分公司协助冻结流通证券业务指引

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1、关于发布《协助冻结流通证券业务指引》的通知各证券公司、托管银行：为了进一步做好协助执法机关依法冻结被执行人所有的已完成清算交收后的流通证券的工作，根据经中国证券监督管理委员会核准的、由中国证券登记结算有限责任公司发布的《关于协助执法机关冻结流通证券有关问题的通知》，本公司拟定了《协助冻结流通证券业务指引》。现将该指引发给你们，请遵照执行。特此通知。附件：《协助冻结流通证券业务指引》二○○六年一月二十三日—1—协助冻结流通证券业务指引一、证券公司申报上传（一）证券公司应当按本公司规定的申报内容（见附件1

2、）、数据接口（见《深圳证券交易所数据接口规范Ver4.36》），将所受理的协助冻结、续冻、解冻、轮候冻结和解除轮候冻结流通证券数据，通过D-COM/IST系统以文件方式进行申报。（二）证券公司申报冻结证券的范围包括A股、B股、基金等托管在证券公司处的证券品种，但不包括国债、企业债券。（三）证券公司受理执法机关协助办理流通证券冻结的法律文书后，应当立即核查相应证券是否已经被冻结或卖出，对未被冻结且未卖出的相应证券应当于最近的交易时刻前立即进行交易冻结，即锁定相应证券以限制卖出。（四）已司法冻结的证券，不

3、得重复申报司法冻结。已司法冻结的证券，可以申报轮候冻结。轮候冻结数量应当小于等于轮候冻结申报日之前已生效的冻结数量。（五）证券公司同一交易日内对受理的所有申请必须申报处理序号，处理序号当日有效且不能重复。重复申报的处理序号无效。处理序号是指证券公司在同一交易日内对受理的所有申请按受理时间先后从小到大排成的序号，证券公司在申报数据时需要申报该序号，结—2—算公司按序号从小到大的顺序进行冻结或轮候冻结等业务的登记处理。（六）证券公司申报续冻、解冻时，需要申报结算公司反馈的冻结序号。申报解除轮候冻结的，需要

4、申报轮候序号。冻结序号是指结算公司对每一笔已生效的冻结生成一个序号，并在返回证券公司的回报数据中提供该序号，今后证券公司申报解冻、续冻时，需要同时申报该序号作为区别每一笔生效冻结的要素之一。部分解冻时，仍在冻结状态的证券及相应派生权益的冻结序号不变。轮候序号是指证券公司将每一笔轮候冻结要求申报结算公司并登记成功后，结算公司在返回证券公司的回报数据中会提供该笔轮候冻结的序号，证券公司今后申报解除轮候冻结时，需要同时申报该序号。（七）证券公司申报时，应当分别申报相应的类型，如申报冻结的，申报类型为“冻结”

5、，申报续冻的，申报类型为“续冻”，以此类推。（八）证券公司申报冻结的执法机关名称，应当录入执法机关全称（以公章为准），并录入相应类型编号（录入格式见《深圳证券交易所数据接口规范Ver4.36》）。（九）协助冻结期限，法院为初次冻结不超过2年，每次续冻不超过1年。初次冻结期限自申报之日起计算。证监会及其派出机构的冻结期限为初次冻结6个月，每次续冻不超过6个月。公安机关、检察院等其他有权机关的冻结，协助冻结的期限建议比照—3—法院的冻结期限。（十）冻结期限应当录入冻结起始日和截止日，冻结起始日为申报之日。

6、续冻期限只需录入续冻截止日，但每次续冻截止日与原冻结（或前次续冻）截止日的期间应当符合法律规定的续冻期限。对于法院首次冻结期限2年或续冻期限1年的，以及证监会冻结期限6个月的，冻结到期日或续冻到期日应当为相应年份对应月的前一日。如，自2006年1月12日起或自2006年3月1日起冻结期限为两年的，起止日处理为：（1）2006年1月12日至2008年1月11日；（2）2006年3月1日至2008年2月28日（或29日－闰年）。法院续冻一年，或证监会冻结6个月的，起止日处理同上。轮候冻结期限为执法机关文书

7、中的预设期限，文书表述应为自冻结生效之日起“两年”或“一年”、“半年”等（录入格式见《深圳证券交易所数据接口规范Ver4.36》）。起止日处理同上。（十一）证券公司协助执法机关冻结、轮候冻结流通证券时，应当要求执法机关对冻结期间（轮候冻结的，指将来冻结实现后的冻结期间）产生的红股（含转增股）、配股（即申报内容中“联冻深度”）等是否一并冻结做出明确要求。证券公司根据执法机关的要求，按照相应格式录入申报（录入格式见《深圳证券交易所数据接口规范Ver4.36》）。（十二）证券公司可以对已冻结的证券申报部分解

8、冻。对于轮候冻结，—4—不能申报部分解除轮候冻结。证券公司申报对原冻结的股份全部解冻时，应当包括红股（含转增股）、配股等的全部解冻。（十三）执法机关续冻、解冻、解除轮候冻结的，应当由原受理冻结、轮候冻结的证券公司营业部受理司法文书，并申报相应数据。执法机关解冻并要求处理（包括强制过户、强制卖出等）解冻的股份时，证券公司不得申报解冻。证券公司在审核相关法律文书确认后，由执法机关携法律文书及证券公司出具的审核意见（具体格式详见附件4），到结算公司办理解冻手续