北京城建投资发展股份有限公司 2015 年内部控制自我评价报告.pdf

《北京城建投资发展股份有限公司 2015 年内部控制自我评价报告.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、北京城建投资发展股份有限公司2015年内部控制自我评价报告北京城建投资发展股份有限公司全体股东：根据<<企业内部控制基本规范>>及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司截至2015年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制体系有效性进行了评价。一、董事会责任声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司内部控制的目标是合理保证经

2、营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对内部控制政策和程序体系遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是公司董事会的责任。-1-二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制

3、规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效性的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对内部控制评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。三、内部控制评价工作情况(一)内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位：北京城建投资发展股份有限公司总部；十五家全资子公司：北京城建兴华地产有限公司、北京城建新城投资开发有限公司、北京城建兴业置地有限公司、北京城建重庆地产有限公司、北京城建兴合房地产

4、开发有限公司、北京世纪鸿城置业有限公司、北京城建兴泰房地产开发有限公司、北京城建成都地产有限公司、北京城建（海南）地产有限公司、北京城建兴云房地产有限公司、北京腾宇拆迁工程有限责任公司、青岛京城房地产开发有限公司、北京城承物业管理有限责任公司、北京城建重庆物业管理有限公司、北京城建兴顺房地产开发有限公司；四家控股子公司:北京大东房地产开发有限公司、北京城和房地产开发有限责任公司、北京城建万科天运置业有限公司、-2-北京首城置业有限公司。重点关注的高风险领域：资金风险、资产管理风险、销售风险、成本费用风险、工程项目风险、投资风险、采购风险、合同管理风险、内部

5、信息传递风险和财务报告风险等。纳入评价范围的主要业务和事项主要包括：1.内部环境(1)公司治理结构根据《公司法》、《证券法》和公司章程要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，设立了股东大会、董事会、监事会，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《董事长工作细则》、《总经理工作细则》，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会是公司的最高权力机构，享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、发展战略、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会向股东大会负责，依法行使企业的经

6、营决策权,负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设战略发展与投资决策委员会、预算委员会、提名与薪酬委员会、审计委员会四个专业委员会。其中审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况等。公司的董事会现有9名成员，其中董事长1名、副董事长1名、独立董事4名。公司制定了《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》。-3-监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，按照《公司章程》、《监事会议事规则》规定，公司设监事5名,其中监事会主席1名，职工监事2名，监事列席董事会会议。监事会监督公司董事、经理和其他高级管理人员按规定

7、履行职责，对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织实施股东大会、董事会的决议事项，公司总经理在董事会的领导下，全面负责公司的日常生产经营管理工作和组织领导企业内部控制的日常运行。(2)组织架构按照内部控制的要求,结合自身业务的特点，公司设立与发展相适应的组织控制架构，配备了相应的人员，明确界定各部门岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制。公司采取直线职能制和母子公司两种管理体制，公司的组织构架正在从金字塔型向扁平化发展，以实现各项资源的共享与集中配置。公司总部设有17个部室1个事业部并拥有十五家全资子公司、四家控股公司。公司的各个职能

8、部门以及子公司能够按照公司制订的各项业务管理制度开展经营活动。公司