通源石油：重大信息内部报告和保密制度(2011年5月) 201.pdf

《通源石油：重大信息内部报告和保密制度(2011年5月) 201.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、西安通源石油科技股份有限公司重大信息内部报告和保密制度（经第四届董事会第九次会议审议通过）二O一一年五月二十六日1第一章总则第一条为进一步规范西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的重大信息内部报告和保密工作，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关法律、法规和规定以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二

2、条重大信息内部报告和保密制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何事项或情形时，按照本制度规定的公司信息报告义务人，应及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告，并对知悉的重大信息负有保密义务的制度。第三条本制度适用于公司及其各部门、控股子公司。本制度所述信息报告义务人系指按照本制度规定负有报告义务的有关人员或公司，包括但不限于：（一）公司董事、监事及高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）公司从事证券、文秘、文控、财务、统计、审计、核算、

3、新闻、电脑等工作的人员，以及由于所任公司职务可以获取公司有关内部信息的其它人员；（五）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对方及其关联方，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位负责人和经办人；（六）为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于保荐人、承销商、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）其他可能接触重大信息的相关人员。第四条信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内所知内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续报告重大信息的发生和进展情况，并对

4、提供信息的真实性、准确性、完整性承担责任。在信息尚未公开披露之前，信息报告义务人负有保密义务。第五条公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有重大信息报告义务2的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。第二章重大信息的范围第六条重大信息包括但不限于公司及控股子公司出现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况：（一）重要会议：1、公司及控股子公司拟提交董事会、监事会、股东大会审议的事项；2、公司及控股子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日期的通知）并作出决议；3、公司及控股子公司召开的关于本制

5、度所述重大事项的专项会议。（二）重大交易事项：1、公司发生的购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产），对外投资（含委托理财、委托贷款、风险投资等），提供财务资助，提供担保，承租或出租资产，签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等），赠与或受赠资产（受赠现金资产无需股东大会审议），债权或债务重组，研究与开发项目的转移，签订许可协议以及深圳证券交易所认定的其他交易，达到下列标准的（下列指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算）：（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上的；该交易涉及的资产总额同时存

6、在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；（2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过500万元的；（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元的；（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过500万元的；（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元的。32、与公司日常经营相关的交易（包括购买原材料、燃料和动力，以

7、及出售产品、商品等与日常经营相关的资产；银行贷款等），单项合同金额在1000万元以上的。3、公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应当按照累计计算的原则适用上述的规定。已按照上述的规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。公司进行股票、期货、外汇交易等风险投资，应由专业管理部门提出可行性研究报告及实施方案，经董事会批准后方可实施，超过董事会权限的风险投资及担保事项需经董事会审议通过后报请公司股东大会审议批准。（三）关联交易事项：1、关联交易事项包括：（1）前述第（二）项规定的交易事项；（2）购买原材料、燃料、动力；（3）销售产品、商品；（4）提供或