新三板宣传手册20110215(蓝色版本).pdf

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1、高科技技企业申请股份代办转让系统挂牌工作指引西部证券股份有限公司2011年02月主席寄语：中国证监会主席尚福林在全国证券期期货监管工作会议上指出，2011年八大重点工作安排首项为：“要加快建设多层次资本市场体系系，扩大直接融资。抓紧启动中关村试点范围扩大工作，加快建设统一一监管的全国性场外市场。深入推进债券发行监管改革，积极支持银行行到交易所债券市场开展交易，显著增加债券融资规模。继续壮大蓝筹市市场和中小板市场。”2010年11月30日，中国证监会副主席表表示：“证监会将加快推动场外交易市场场建设，积极推动新三板扩容，积极支持符合条件的创新型企业和战略略性新兴产业的企业发行上市和再融资。”2

2、010年7月1日，中国人民银行、证监会、银监会和保监会联合发布《关于进一步做好中小企业金融服务工工作的若干意见》：《意见》提到，“要积极推进证券券公司代办股份转让系统非上市股份有限公司股份报价转让试点，适时时将试点扩大到其他具备条件的国家级高新技术园区，完善监管和交易易制度，改善科技型中小企业融资环境。”股份代办转让系统（新板新三板）简介介2003年10月，中共十六届三中全会会上首次提出建设多层次资本市场体系。2004年1月，国务院发布的《国务院院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中规定：建立多层次股股票市场体系，积极探索和完善统一监管下的股份转让制度。此规定为多层次次资本市场体

3、系建设指明了政策方向。中国多层次资本市场主板（含中小板）沪深两市主板市场（始于1990年12月1日）创业板创业创新助推器（2009年10月23日启动）股份报价转让系统上市资源“蓄水池”与“孵化器”（2006年1月中关村园区试点）2006年1月23日，中关村科技园区区非上市股份有限公司股份报价转让系统（以下简称“新三板”）正式推出。新新三板市场由中国证监会、国家科技部批准设立，是专门为国家级高新技术园区区的高科技公司服务的股份交易平台。经过4年的发展，新三板市场取得了了令人瞩目的成绩。截止2010年12月31日，新三板市场已有挂牌公司74家，累累计成交金额超过15亿元。挂牌公司涵盖电子信息、生

4、物制药、先进制造业、文文化创意等领域。目前，新三板无论是挂牌企业数量还是股票成交额都呈加速增增长趋势。2009年是中国全方位资本市场体系系取得重大进展的一年，新三板市场也进行了若干重大制度改革，实现了制度“升级”。2009年7月6日，正式实施的《证券公司代办股份转让系统中关村科科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（以下简称“《试点办法》”），对投资者适当性管理、公司挂牌条件、转让交易结算、信息披披露、股份解除限售安排等制度进行了调整，11月份又对定向增资制度进行了改改革，随着以园区扩容、建立转板机制和引入做市商制度为核心的制度改革的不不断落实与深化，新三板市场又将迎来更大

5、的发展。我们坚信，新三板必将成为中国的的“NASDAQ”，新三板挂牌公司中必将涌现出中国的“微软”和“英特尔”！新三板挂牌条件“新三板”实行与主板不同的挂挂牌制度和交易制度。拟挂牌企业须经具备主办报价资格的券商推荐、在在中国证券业协会备案等必要程序。除此之外，企业本身也必须具备一定定的资质，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》，非上市股份公司在新三板板挂牌，须具备以下条件：¾存续满两年。有限责任公司按经审计计原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责责任公司成立之日起计算。¾主营业务突出，具有持续经营能力；公司治

6、理结构健全，运作规范。¾股份发行和转让行为合法合规。¾取得公司所在市人民政府出具的非上上市公司股份报价转让试点资格确认函。¾协会要求的其他条件。高科技企业在在新三板挂牌的益处·解决企业融资难题融资难是制约我国中小企业快快速发展的最大障碍，“新三板”为中小企业提供了一个高效、便捷的投融资资平台。目前已经挂牌的74家企业中，已经有15家企业完成了17次定向增资。·解决企业股权定价问题引入战略投资者、增资扩股最最根本的问题是股权定价，“新三板”提供了企业股权交易的市场。新三板将将实行做市商制度，将从根本上解决高科技企业和估值和流动性问题。使新三板板市场产生质的飞跃，实现跨越式发展。·为企业进入主板

7、市场提供绿色色通道企业进入“新三板”市场不影响响IPO和境外上市。随着“新三板”相关制度的完完善，特别是转板机制的推出，“新三板”将成为高科技企业进入主板的绿色色通道。在“新三板”市场表现积极、运作良好的企业，有机会直接进入主板或或创业板上市融资。·规范公司治理“新三板”对挂牌公司提出了“治理理结构健全，运作规范”的明确要求，实行严格的备案制度和信息息披露制度。通过推荐券商等机构监管规范企业运作，加强公司司治