’新三板’挂牌手册(206KB).doc

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1、目录第一部分市、区推动企业改制上市及新三板挂牌的政策文件1第一节开发区文件1中山火炬开发区鼓励企业改制进入代办股份转让系统挂牌的管理暂行办法1《中山火炬开发区鼓励企业改制进入代办股份转让系统挂牌的管理暂行办法》实施细则5中山火炬开发区争创代办股份转让试点园区工作方案11第二节中山市政府文件16关于进一步发展资本市场推动企业上市的意见16关于推动我市企业创业板上市的意见19第二部分“新三板”发展历程21第三部分“新三板”挂牌条件与程序23一、“新三板”挂牌条件23二、“新三板”挂牌程序23第四部分企业“

2、新三板”挂牌常见问题解答27一、什么是“新三板”？“新三板”在我国多层次资本市场处于何种位置？27二、新三板和三板是何种关系？27三、我国“新三板”的发展现状如何？29四、在“新三板”挂牌的特点29五、“新三板”挂牌的条件及政策导向是什么？30六、新三板适合哪些企业？30七、“新三板”挂牌对企业的发展有何助益？31八、公司股份挂牌后，有无类似中小板或者创业板的股份限制转让规定？32九、挂牌公司如何实现定向增资？32十、新三板市场对投资主体有何要求？33十一、“新三板”的主办券商有哪些？33十二、“新三

3、板”相关的网上资讯？33第一部分市、区推动企业改制上市及新三板挂牌的政策文件第一节开发区文件中山火炬开发区鼓励企业改制进入代办股份转让系统挂牌的管理暂行办法中开管办〔2010〕83号第一章总则第一条为推动我区企业改制进入代办股份转让系统挂牌的工作，促进我区企业利用多层次资本市场规范运作和发展，根据《关于进一步发展资本市场推动企业上市的意见》（中府[2007]63号）、《关于进一步发展资本市场推动企业上市的补充通知》（中府[2008]149号）和《关于推动我市创业板上市的意见》（中府办[2009]59号

4、）的文件精神，结合我区实际，现就鼓励企业改制进入代办股份转让系统挂牌有关事宜制定本暂行办法。第二章组织领导第二条区金融办负责企业改制进入代办股份转让系统挂牌资金资助的组织协调工作，主要包括：受理企业申请，会同有关部门进行审核，报请区管委会审定。第三章申请条件第三条申请改制资助的企业应符合下列条件：（一）在开发区进行工商注册登记；（二）与具有主办券商业务资格的证券公司（下称“主办券商”）、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订改制服务协议；（三）已从工商部门取得股份有限公司法人营业执照、已从税务部门取得

5、股份有限公司税务登记。第四条申请代办股份转让系统挂牌资助的企业应符合下列条件：（一）在开发区进行工商注册登记；（二）与具有主办券商业务资格的证券公司（下称“主办券商”）、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订挂牌辅导及相应服务协议；（三）取得中国证券管理部门出具的同意企业进入代办股份转让系统挂牌的备案确认函。第四章扶持及奖励第五条鼓励企业进行股份制改造（一）凡列入开发区挂牌后备企业名单，完成改制并成立股份有限公司的企业，经区管委会审核批准后，给予100万元资金资助。前10家完成改制并成立股份有限公司的

6、企业资助资金最高上浮50％，改制时间以股份有限公司法人营业执照上的成立日期为准；（二）企业改制过程中，应对历史利润进行规范，以补缴税收形成的开发区财政增收部分为参考指标，对企业予以补贴。第六条鼓励改制企业进入代办股份转让系统挂牌（一）对完成股份制改造，主办券商内核，中国证券管理部门正式受理挂牌备案材料的企业，给予50万元的资金资助；（二）对成功在代办股份转让系统挂牌的企业，给予50万元的资金资助，前10家成功挂牌的企业，资助资金最高上浮100％；（三）企业成功挂牌后，连续两年给予补助，补助额度以挂牌企

7、业对火炬开发区地方经济贡献增加额度为主要考核指标，年度补助额度不超过1000万元。第七条鼓励新三板挂牌企业申请到主板、中小板和创业板上市，对成功转板上市的企业，享受市政府鼓励企业上市的优惠政策，其中向中国证监会提出创业板或主板（中小板）上市申请并获得受理的，市政府分别给予50万元和100万元的补助，经中国证监会核准发行股票并在创业板或主板（中小板）上市的，市政府分别给予50万元和100万元奖励。第八条鼓励区外市内企业将注册地迁至开发区开展进入代办股份转让系统挂牌工作（一）已完成股份制改造的企业迁入开发

8、区，并与主办券商等中介机构签订挂牌辅导协议和其他相应服务协议的，给予100万元资金资助；（二）迁入开发区的企业在成功挂牌前，经市政府同意的，税务关系隶属于迁出镇区。（三）对迁入开发区的企业在开发区成功进入代办股份转让系统挂牌交易的，同样适用本办法第七条的政策。第五章审核程序第九条扶持和奖励审核程序如下：（一）企业申报。企业从开发区政府网站下载或从区金融办领取申请表格，按要求进行申报，并提供各类有效证明文件。进行改制、在代办股份转让系统挂牌的企业，应当在有