山西证券稳健优选9号集合资产管理计划说明书.pdf

《山西证券稳健优选9号集合资产管理计划说明书.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、山西证券稳健优选9号集合资产管理计划说明书特别提示：本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《山西证券稳健优选9号集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保

2、证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。名称山西证券稳健优选9号集合资产管理计划本集合计划推广期规模上限为0.35亿份，存续期上限为0.35亿份，委目标规模托人不超过200人。集本集合计划管理期限1年（最终期限以本集合计划所

3、投温州宏丰股票质合管理期限押式回购交易到期为准，当所投温州宏丰股票质押式回购交易到期后，集合计计划公告终止并清算，具体时间见管理人到期公告）。划指自本集合计划启动推广至结束推广之间的时间段，具体时间见管理人推广期基公告。本自本集合计划成立到本集合计划结束。封闭期信封闭期内不办理本集合计划的参与、退出业务。息开放期无开放期。份额面值人民币1.00元。最低金额参与的最低金额为人民币100万元，超过部分须为人民币1万元的整数倍。相关费率1、参与费：0%；2、托管费：0.1%；3、管理费：0%；本集合计划主要投资于温州宏丰股票质押式回购交易，并适当配置现金投资范围类资产和固

4、定收益类资产，各类资产的投资比例将严格遵守相关法律法规的规定；1银行存款：占资产总值0-100%；货币市场基金：占资产总值0-100％；商业银行理财计划：占资产总值0-100％；集合资金信托计划：占资产总值0-100％；股票质押式回购交易：占资产总值0-100％。本集合计划主要投资于温州宏丰股票质押式回购交易，并适当配置固定收益类资产及现金类资产，根据温州宏丰股票质押式回购交易的预期收益率及管理人在固定收益市场的投资能力，在扣除管理费、托管费、交易费等其预期收益他费用后，本集合计划预期年化收益率为7%。率管理人特别声明所公告的预期收益率仅供投资者参考，不构成管理人对

5、客户保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，本集合计划份额可能出现净值损失。风险收益本集合计划主要投资于温州宏丰股票质押式回购交易，投资策略以持有到特征期为主，属于中低风险证券投资产品。适合推广本集合计划的适合推广对象为能承受中低风险、追求绝对收益积累、资产对象流动性需求不高的合格投资者，或是具有资产配置需求的合格投资者。。当管理人山西证券股份有限公司事托管人兴业银行股份有限公司人推广机构山西证券股份有限公司办理时间推广期，投资者在推广机构的工作日可以参与本集合计划。办理场所推广机构指定的场所。集1、参与原则合办理方式、（1）委托人在参与本集合计划之前，

6、应当已经是推广机构的客户。计程序（2）委托人可以多次参与本集合计划，参与申请一经受理不得撤销。划（3）“金额参与、全额预缴”原则，即委托人以现金参与本集合计划，的并缴足申请参与的现金金额。参（4）推广期内每份集合计划的参与价格为人民币1.00元。与（5）在推广期内，若推广机构当日接受的参与申请数量过多，致使集合计划委托人超过200人或募集总份额超出目标规模上限，管理人应按委托人提交参与申请时间的先后予以确认,申请时间相同时，按金额大小顺序予以确认。未确认的认购申请由推广机构将参与资金退回委托人指定账户。2、参与程序（1）咨询。委托人应当仔细阅读本说明书、《集合资产管

7、理合同》以及2《风险揭示书》，向推广人员咨询有关本集合计划的各项事宜，充分了解参与本集合计划可能存在的风险。委托人承诺参与本集合计划的资金在来源和用途上都符合法律法规的规定，没有非法筹集他人资金参与本集合计划。（2）开户。委托人在首次参与本集合计划时，须按推广机构的规定，在指定参与时间内，到本集合计划推广机构的指定推广网点，提出开立TA账户和推广机构交易账户的申请。（3）签约。委托人到推广机构指定营业网点的柜台签署纸质的电子签名约定书，同意以电子签名方式签署集合资产管理合同，参与申请经管理人确认有效后，构成《集合资产管理合同》的有效组成部分。（4）划款。委托人指