晨星中国关于完善基金分类事宜的说明(2013年10月)-网站版.pdf

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1、关于完善基金分类事宜的说明晨星（中国）研究中心2013年10月免责条款：本公司不保证信息的准确性、完整性和及时性，同时也不保证本公司做出的任何建议或评论不会发生任何变更。过往业绩并不代表将来业绩。在任何情况下，本公司不就本报告中的任何内容对任何投资做出任何形式的担保。本报告内容的版权归晨星资讯（深圳）有限公司所有。晨星于2004年3月首度公布了对中国基金的分类方法。随着市场的发展、基金数量和品种的增加，为了使分类更加客观地反映基金的资产分布状况以及相应的风险收益特征，并符合中国市场相关法规的要求，晨星将对中国国内基金分类进一步细化与完善，调整的内容如下，自201

2、3年10月31日起采用。针对国内市场上债券型基金细分产品发展趋势，晨星拟增加两个基金分类：纯债基金和可转债基金。纯债基金分类的定义为“主要投资于债券的基金，其债券投资占资产净值的比例≥70%，不投资于权益类资产或可转换公司债券（可分离交易可转债的纯债部分除外），且不符合短债基金的分类标准。可转债基金的定义为“主要投资于可转换公司债券（包括可分离交易可转债）的基金，其投资于股票和权证等权益类资产的比例不高于基金资产的20%。晨星中国公募基金（非QDII）新分类标准大类晨星分类说明主要投资于股票类资产的基金。一般地，其股票类投资股票型基金股票型基金占资产净值的比例≥

3、70%；且其股票投资占资产比例的下限不低于60%。投资于股票、债券以及货币市场工具的基金，且不符合激进配置型基金股票型基金和债券型基金的分类标准；其股票类资产占资产净值的比例≥70%。投资于股票、债券以及货币市场工具的基金，且不符合股票型基金和债券型基金的分类标准；其股票类投资占混合型基金标准混合型基金资产净值的比例<70%，其固定收益类资产占资产净值的比例<50%。投资于股票、债券以及货币市场工具的基金，且不符合保守混合型基金股票型基金和债券型基金的分类标准；其固定收益类资产占资产净值的比例≥50%。主要投资于可转换公司债券（包括可分离交易可转债）可转债基金可

4、转债基金的基金，其投资于股票和权证等权益类资产的比例不高于基金资产的20%。主要投资于债券的基金，其债券投资占资产净值的比例激进债券型基金≥70%，纯股票投资占资产净值的比例不超过20%；其股票类资产占资产净值的比例≥10%。主要投资于债券的基金，其债券投资占资产净值的比例≥70%，纯股票投资占资产净值的比例不超过20%；其股普通债券型基金票类资产占资产净值的比例<10%，且不符合短债基金的债券型基金分类标准。主要投资于债券的基金，其债券投资占资产净值的比例≥70%，不投资于权益类资产或可转换公司债券（可分离纯债基金交易可转债的纯债部分除外），且不符合短债基金的

5、分类标准。主要投资于债券的基金，仅投资于固定收益类金融工具，短债基金且组合久期不超过3年免责条款：本公司不保证信息的准确性、完整性和及时性，同时也不保证本公司做出的任何建议或评论不会发生任何变更。过往业绩并不代表将来业绩。在任何情况下，本公司不就本报告中的任何内容对任何投资做出任何形式的担保。本报告内容的版权归晨星资讯（深圳）有限公司所有。主要投资于货币市场工具的基金，货币市场工具包括短货币市场基金货币市场基金期债券、央行票据、回购、同业存款、大额存单、商业票据等。基金招募说明书中明确规定相关的担保条款，即在满足保本基金保本基金一定的持有期限后，为投资人提供本金

6、或收益的保障。不属于以上任何分类；或由于使用特殊策略而不适合与其它其它以上分类的基金进行收益与风险评价。注：固定收益类资产=现金+债券；可转债=50%股票+50%债券；以上新基金分类适用于开放式基金与封闭式基金晨星基金分类是建立在定量分析和定性分析的基础上。定量分析的数据来源是基金的投资组合数据，如果新基金至检测时点尚在建仓期，则暂时根据其招募说明书中关于投资范围和投资比例等规定进行分类。根据投资组合的数据，对基金的资产构成(包括现金、股票、债券和其他资产)进行分析，并统计最近三年各项资产的平均分布比例。其中，基金建仓期的投资组合数据不纳入考虑。上述投资组

7、合的统计结果并不决定最终分类，还需结合相应的定性分析。例如，当投资组合的统计结果与招募说明书中的规定及晨星的分类标准出现偏离，需要分析偏离的原因，再决定最终的分类。又如，晨星在分类过程中将充分考虑基金使用杠杆而带来的风险。免责条款：本公司不保证信息的准确性、完整性和及时性，同时也不保证本公司做出的任何建议或评论不会发生任何变更。过往业绩并不代表将来业绩。在任何情况下，本公司不就本报告中的任何内容对任何投资做出任何形式的担保。本报告内容的版权归晨星资讯（深圳）有限公司所有。附表：2013年11月基金分类变动统计（待定）免责条款：本公司不保证信息的准确性、完整性和及

8、时性，同时也不保证本公司