东北证券关于公司关联方资金占用和担保情况的专项说明.pdf

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1、关于东北证券股份有限公司关联方资金占用和担保情况的专项说明中准会计师事务所有限公司ZONZUNAccountingOfficeLtd.关于东北证券股份有限公司关联方资金占用和担保情况的专项说明中准专字（2010）第[2011]号东北证券股份有限公司全体股东：我们接受委托，在对东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）2009年度财务报表审计中，就东北证券2009年度关联方资金占用和有关担保问题的清理、偿还和新增情况进行了专项审计。东北证券管理当局的责任是提供真实、合法、完整的会计及相关资料，我们的责任是对上述事项发表专项审

2、计意见。在审计过程中，我们结合东北证券的实际情况，实施了包括抽查、函证等我们认为必要的审计程序。经审计：一、东北证券截止2009年12月31日大股东及其他关联方资金占用情况如下：截止2009年12月31日，东北证券不存在关联方占用资金情况。二、2009年度新增关联方占用资金情况如下：2009年度，东北证券无关联方新增资金占用情况。三、东北证券违规担保的情况：截止2009年12月31日，未发现东北证券有违规担保的情况。中准会计师事务所中国注册会计师：支力有限公司中国注册会计师：钟琦中国·北京二零一零年三月二十二日通讯地址：北京

3、首体南路22号国兴大厦4层邮政编码（PC）：100044传真（Fax）：（010）88354837Address:No.22ShoutiSouthRoadBeijingCity电话（Tel）：（010）883561772009年度关联方资金占用情况汇总表编制单位:东北证券股份有限公司金额单位:人民币元资金占占用方与上市上市公司2009年期2009年度占用累计2009年度2009年度2009年期占用形资金占用方类别用方名公司的关联关核算的会初占用资金发生金额（不含占用占用资金偿还累计发末占用资占用性质成原因称系计科目余额资金利

4、息）的利息生金额金余额控股股东、实际控制人及其附属企业小计上市公司的子公司及其附属企业小计关联自然人及其控制的法人小计其他关联人及其附属企业小计总计公司法定代表人：矫正中主管会计工作负责人：何俊岩会计机构负责人：杨浩生2009年度新增资金占用情况汇总表编制单位:东北证券股份有限公司金额单位:人民币元占用资金与本公司的关资金占资金占用资金占用方式资金占用金额系用时间原因单位名称无公司法定代表人：矫正中主管会计工作负责人：何俊岩会计机构负责人：杨浩生东北证券及其控股子公司对本公司控股股东及控股股东所属企业提供担保的情况编制单位:

5、东北证券股份有限公司金额单位:人民币元担保单位名被担保单位与被担保单担保担保担保到期担保期限备注称名称位关系金额方式时间无公司法定代表人：矫正中主管会计工作负责人：何俊岩会计机构负责人：杨浩生通讯地址：北京首体南路22号国兴大厦4层邮政编码（PC）：100044传真（Fax）：（010）88354837Address:No.22ShoutiSouthRoadBeijingCity电话（Tel）：（010）88356177