天顺风能关于“加强上市公司治理专项活动”自查事项 2.pdf

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1、天顺风能（苏州）股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查事项目录一、公司基本情况、股东状况............................................................................2二、公司规范运作情况.......................................................................................12三、公司独立性情况..........................................

2、................................................25四、公司透明度情况..........................................................................................28五、公司治理创新情况及综合评价..................................................................29-1-天顺风能（苏州）股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查事项根据中国证

3、监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证上[2007]39号）和江苏证监局《关于开展公司治理专项活动的通知》（苏证监公司字[2011]297号）的要求，天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“天顺风能”、“公司”或“本公司”）于2011年6月28日至2011年7月25日期间根据中国证监会江苏证监局苏证监公司字[2011]297号文要求的自查事项逐一进行了自查，现将自查情况报告如下：一、公司基本情况、股东状况（一）公司的发展沿革、目

4、前基本情况1、公司的发展沿革天顺风能（苏州）股份有限公司系由天顺（苏州）金属制品有限公司（以下简称“天顺有限”）依法整体变更设立的股份有限公司，以天顺有限截至2009年10月31日经审计净资产234,966,462.61元按1：0.6384比例折合为公司股本总额15000万股，剩余部分计入资本公积。2009年12月11日，公司在江苏省苏州工商行政管理局注册登记，注册号320585400004428。（1）2005年1月公司前身成立及变更2005年1月18日，天顺有限取得江苏省苏州工商行政管理局签发的企业法人营业执照，注册资本1,000万美元，投资

5、主体为香港天顺国际控股有限公司（以下简称“天顺控股”），企业类型为独资经营（港资），经营范围是：从事设计、生产加工各类电力设备（风力发电设备），船舶设备，建筑、厂房、起重设备等钢结构、钢板开平项目。2005年7月天顺有限注册资本增加至1,200万美元（2）2006年9月天顺控股将所持天顺有限100%股权转让给乐顺控股有限公司2006年9月28日，天顺控股与乐顺控股有限公司（以下简称“乐顺控股”）签署股权转让协议，将天顺控股所持天顺有限100%股权转让给乐顺控股。天顺控股与乐顺控股是实际控制人严俊旭控制的企业，因此天顺控股以原始出资额转让所持天顺有

6、限股权给乐顺控股。-2-（3）2009年10月，乐顺控股转让所持天顺有限64%股权给上海天神投资管理有限公司，同时引入外部投资者，注册资本增加至1,250万美元本次转让完成后的公司股权结构为：序号股东名称出资金额（万美元）出资比例1上海天神投资管理有限公司768.0061.44%2乐顺控股有限公司432.0034.56%3上海丰登投资管理有限公司28.752.30%4上海亚商创业投资有限公司12.501.00%5上海博毅投资管理有限公司8.750.70%合计1,250.00100.00%（4）2009年10月上海天神转让所持天顺有限10%股权给上

7、海利能投资管理有限公司上海利能投资管理有限公司的股东为周建忠、金亮、龚涛和朱国学，该四名自然人均属于公司的创业团队成员，在2008年10月14日-2009年9月1日期间为乐顺控股股东。2009年9月1日周建忠、金亮、龚涛、朱国学将所持乐顺控股股权转让后，原通过乐顺控股持有发行人股权按照一定比例继续通过上海利能体现，即分别持有上海利能35%、30%、25%和10%股权。本次转让后的公司股权结构如下：序号股东名称出资金额（万美元）出资比例1上海天神投资管理有限公司64351.44%2乐顺控股有限公司43234.56%3上海利能投资管理有限公司1251

8、0.00%4上海丰登投资管理有限公司28.752.30%5上海亚商创业投资有限公司12.51.00%6上海博毅投资管理有限公司8.750