爱尔眼科重大信息内部报告制度(2010年3月) 2010-03-09.pdf

《爱尔眼科重大信息内部报告制度(2010年3月) 2010-03-09.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、第一届董事会第十五次会议资料爱尔眼科医院集团股份有限公司重大信息内部报告制度（经2010年3月5日公司第一届董事会第十五次会议审议通过）第一章总则第一条爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）为规范重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《章程》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。第二条公司重大信息内部报告制度是指当出

2、现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、董事会秘书进行报告的制度。第三条本制度适用于公司本部各职能部门、分公司、全资子公司、控股子公司及公司以权益法核算的投资参股企业。第二章重大信息报告义务人第四条本制度所称报告义务人为（一）公司董事、监事、高级管理人员；（二）各部门负责人、各全资子公司、控股子公司、分公司负责人；（三）公司派驻各参股公司的董事、监事和高级管理人员；（四）公司控股股东、实际控制人，持有公司5%以上股份的其他股东。第五条公司董事会负责管理公司重大

3、信息及其披露。1第一届董事会第十五次会议资料第六条公司董事会办公室是董事会的日常办事机构，由董事会秘书领导，具体执行重大信息的管理及披露事项。第七条报告义务人为重大信息内部报告的第一责任人，负有敦促本部门或单位信息收集、整理的义务以及向董事会秘书处报告其职权范围内所知悉的重大信息的义务。报告义务人对所报告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，并可指定专门人员担任重大信息内部报告的联络人，配合董事会秘书处完成信息披露各项事宜。第八条出现、发生或即将发生本制度第三章所述情形或事件时，报告义务人应当在获悉有关信息时及时履行报告义务。第九条报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前，负

4、有保密义务。第三章重大信息的范围第十条重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：（一）会议事项：公司召开总经理办公会议，各子公司召开股东会、董事会、监事会会议，应在会议结束后报告会议内容（会议决议或会议记录）。（二）交易事项，包括：1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在报告事项之内）；2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；3、提供财务资助；4、提供担保；5、租入或租出资产；6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；7、赠与或受赠资产；8、债权、债务重组；

5、9、转让或受让研究和开发项目；2第一届董事会第十五次会议资料10、签订许可协议；11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。上述交易事项中，第2项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务人均需履行报告义务；其余各项所列事项发生交易达到下列标准之一时，报告义务人应履行报告义务：1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10％以上，且绝对金额超过500万元；3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利

6、润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元；4、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过500万元；5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。（三）关联交易事项：关联交易是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括：1、第十条第（二）款规定的交易事项；2、购买原材料、燃料、动力；3、销售产品、商品；4、提供或接受劳务；5、委托或受托销售；6、与关联人共同投资；7、其他通过约定可能

7、造成资源或义务转移的事项。公司的关联人包括关联法人和关联自然人。关联人的认定标准依照《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定。公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应及时报告。发生的关联交易达到下列标准之一的，应当报告：3第一届董事会第十五次会议资料1、公司与关联法人发生的交易金额在100万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易；2、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易。（四）诉讼和仲裁事项：1、涉及金额占公司最