云南罗平锌电股份有限公司独立董事2009年度述职报告.pdf

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1、云南罗平锌电股份有限公司独立董事2009年度述职报告各位股东及代表：大家好！作为云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等内部控制文件的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2009年度履职情况

2、报告如下：一、出席会议情况2009年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2009年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：董事会召开次数12股东大会召开次数2亲自出委托出是否连续二次未亲自出席次数缺席次数席次数席次数亲自出席会议1200否2A、对董事会各项议案及公司其他事项提出来过进一步完善的建议，但没有提出异

3、议；B、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；C、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。二、发表独立意见情况12009年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：1、2月26日，在公司召开的第三届董事会2009年第二次会议上，发表了《关于公司高级管理人员(含董事长)2008年度薪酬的独董事意见》、《关于续聘中和正信会计师事务所有限公司作为公司2009年度审计机构的独立董事意见》、《关于公司2009年度日常关联交易的独立董事意见》、《关于公司募集资金2008年度存放及使用情况的独立董事意见》、《关于公司2008年度内部控

4、制自我评价报告的独立董事意见》、《关于公司累计和当期对外担保的专项情况说明及独立意见》。2、7月30日，在公司召开的第三届董事会2009年第八次会议上，发表了《关于调整公司2009年日常关联交易金额议案之独立意见》、《关于对关联方资金占用和公司对外担保情况的专项说明和独立意见》、《关于公司部份会计政策变更的独立意见》。3、10月28日，在公司召开的第三届董事会2009年第十次会议上，发表了《就聘任信永中和会计师事务所有限责任公司为公司2009年审计机构的独立意见》。4、12月15日，在公司召开的第三届董事会2009年第十五次会

5、议上，发表了《关于公司提名第四届董事会董事候选人的独立意见》。三、对公司进行现场调查的情况2009年度，本人对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话、传真和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关业务部门工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态和生产经营情况。四、保护投资者权益方面所做的其他工作本人在公司2008年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况

6、的汇报，了解、掌握2008年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。2五、任职董事会各委员会工作情况本人作为公司董事会审计委员会和薪酬与考核委员会的成员，在2009年主要履行以下职责：1、审计委员会工作情况2009年度，本人作为公司审计委员会召集人，共主持召开了4次会议，讨论审议公司审计部关于募集资金存放与使用、关联交易及金额变更、定期财务报表等的内部审计报告，对公司审计部工作进行指导。在2008年年报审计

7、工作中，与审计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排和应关注的主要领域，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进展，保持与年审注册会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。同时，对审计机构的年报审计工作进行总结和评价，并建议续聘，形成决议提交董事会。2、薪酬与考核委员会工作情况2009年度，本人出席了薪酬与考核委员会召开的1次会议，根据《企业负责人年薪方案》，对《公司高级管理人员(含董事长)2008年度薪酬》议案进行了审查，确认其薪酬发放情况。六、公司存在问题及

8、建议随着公司规模不断扩大，公司应持续深入地开展公司治理活动，不断完善法人治理结构和内部控制体系，有效提高公司治理质量；公司应该继续挖掘“矿-电-冶”一体化优势，增加矿产资源的储备，提高综合竞争能力，在适当的时机利用资本市场的再融资功能实现做大做优做强的目标；同时，公司应继续加