广东东方锆业科技股份有限公司募集资金使用管理制度.pdf

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1、广东东方锆业科技股份有限公司募集资金使用管理制度第一章总则第一条为规范广东东方锆业科技股份有限公司(下称“公司”或“本公司”)募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》以及《中小企业板上市公司募集资金管理细则》(2008年2月第二次修订)等相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称募集资

2、金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条募集资金投资项目(下称“募投项目”)通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司的子公司或受控制的其他企业同样受本制度的约束。第二章募集资金专户存储第四条公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理，募集资金专户数量(包括公司的子公司或公司控制的其他企业设第1页共11页置的专户)原则上不得超过募投项目的个数。公司存在两次以

3、上融资的，应当独立设置募集资金专户。公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证券交易所(下称“深交所”)提交书面申请并征得深交所同意。第五条公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐人、存放募集资金的商业银行(下称“商业银行”)签订三方监管协议(下称“协议”)。协议至少应当包括以下内容：(一)公司应当将募集资金集中存放于专户；(二)公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1,000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(下称“募集资金净额”)的5%的，公司及商业银行应当及时通知

4、保荐人；(三)商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人；(四)保荐人可以随时到商业银行查询专户资料；(五)公司、商业银行、保荐人的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备案后公告。第六条公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配第2页共11页合保荐人查询与调查专户资料情形的，

5、公司可以终止协议并注销该募集资金专户。第三章募集资金使用第七条公司应按照招股说明书或募集说明书等发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深交所并公告。第八条公司的募集资金投向须经股东大会审批，在决定召开股东大会之前，须通过有效的法人治理程序，拟定投资项目和资金募集、使用计划。董事会应充分听取保荐机构(主承销商)和公司律师在尽职调查的基础上，对投资项目、资金募集及使用计划提出的意见。第九条进行募投项目审议决策时，应充分考察下列因素并据以作出决

6、定：(一)募投项目所涉及的相关法律、法规及政策规定是否对该投资有明显或隐含的限制；(二)募投项目应符合国家、地区产业政策和公司的中长期发展战略及年度投资计划；(三)募投项目经论证具有良好的发展前途和经济效益；(四)公司是否具备顺利实施有关募投项目的必要条件(包括是否具备实施项目所需的资金、技术、人才、原材料供应保证等条件)；(五)募投项目作出决策所需的其他相关材料。第3页共11页第十条募投项目由公司总经理负责组织实施。募投项目应按公司招股说明书或募集说明书等发行申请文件承诺的计划进度实施，具体实施部门要细化工作

7、进度，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向公司财务部和董事会秘书提供具体工作进度。第十一条公司财务部负责资金的调度和安排，对涉及募集资金使用的活动应当建立有关会计记录和账簿。公司财务部应每季度检查项目实施进度等情况。第十二条募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方时变相改变募集资金用途。第十三条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，建立健全募集资金使用的申请、审批

8、、执行权限和程序，防止募集资金被控股股东等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不正当利益。第十四条公司应当在每个会计年度结束后全面核查募投项目的进展情况。募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度