重庆梅安森科技股份有限公司 募集资金管理办法.pdf

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1、重庆梅安森科技股份有限公司募集资金管理办法重庆梅安森科技股份有限公司募集资金管理办法为了规范重庆梅安森科技股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和使用，保护公司投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(下称“《创业板上市规则》”)及深圳证券交易所(以下简称“证券交易所”)《创业板上市公司规范运行指引》、《创业板信息披露业务备忘录

2、第1号—超募资金使用（修订）》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。第一章总则第一条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、权证等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的的资金。第二条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。若募集资金数额较大，公司可结合募投项目投资计划安排，经董事会批准，可在一家以上银行开设专用帐户，但应确保同一投资项目的资金须在同一专用帐户存储。公司财务部门必须定期

3、核对募集资金的存款余额，确保账实相互一致。第三条公司必须按发行申请文件中承诺的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况。公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市规则》等有关规定，督促公司规范使用募集资金，确保资产安全，及时披露募集资金的使用情况。第四条公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督、责任追究、募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露程序等内容进行明确规定。公司应当将募集资金存储、使用

4、和管理的内部控制制度及时报证券交易所备案并在其网站上披露。第五条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，该子1重庆梅安森科技股份有限公司募集资金管理办法公司或其他企业同样适用本办法。第二章募集资金的存储第六条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项帐户(以下简称“募集资金专户”)，募集资金应当存放于董事会决定的募集资金专户集中管理，且该募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。募集资金专户数量(包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户)原则上不得超过募投项目的个数。存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金

5、净额超过计划募集资金金额(以下简称“超募资金”)也应存放于募集资金专户管理。第七条在公司申请公开募集资金时，应将该专户的设立情况及材料报相关证券监管部门备案。第八条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容：(一)公司应当将募集资金集中存放于专户中；(二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限；(三)公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过1000万元或达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金

6、净额”)10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；(四)商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；(五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；(六)公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。公司应当在上述协议签订后及时报告证券交易所备案并公告。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后及时报告证券交易所备案并公告。第九条商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知募集资金专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公

7、司可以终止协议并注销该募集资金专户。上述内容应纳入前条所述的三方监管协议之中。2重庆梅安森科技股份有限公司募集资金管理办法第三章募集资金的使用管理第十条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告证券交易所并公告。第十一条公司在进行项目投资时，凡涉及每笔募集资金的支出，均应由公司有关部门提出资金使用计划，经部门领导签字后，报公司财务部门审核，由财务总监、总经理签字批准后办理付款手续。同时，募集资金的支付须严格按照公司资金管理制度，履行相应的使用审批手续。第十二条公司应当在每个

8、会计年度结束后全面核查募投项目的进展情况。募投项目年度实际使用募集资金与前次披露