2009证券基础知识2600项题库.doc

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1、国海证券郑州营业部培训试题国海证券有限责任公司是广西区内注册的唯一一家全国性综合类券商,其前身广西证券公司创立于1988年，是中国首批成立的证券公司之一。公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券资产管理、证券投资基金代销等各项综合金融服务业务。公司旗下控股了国海富兰克林基金管理有限公司和国海良时期货有限公司，已成为融证券、基金、期货等多元金融业务为一体的综合金融服务企业。1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题)1:A：一级市场  [对]2:B：二级市场  [错]3:C：

2、二板市场  [错]4:D：三板市场  [错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题)1:A：发行市场与流通市场  [对]2:B：场外市场与交易所市场  [错]3:C：主板市场与二板市场  [错]4:D：二板市场与三板市场  [错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题)1:A：商品证券  [对]2:B：凭证证券  [错]3:C：权益证券  [错]4:D：债务证券  [错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题)1:A：货币证券  [对]2:B：权益证券  [错]3:C：资本证

3、券  [错]4:D：凭证证券  [错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题)1:A：政府证券、金融证券、公司证券  [错]2:B：上市证券、非上市证券  [错]3:C：公募证券和私募证券  [错]4:D：股票、债券和其他证券  [对]6.284国海证券郑州营业部培训试题有价证券的分类证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题)1:A：募集方式  [错]2:B：收益是否固定  [错]3:C：经济性质  [对]4:D：发行主体  [错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券

4、是（）。(单项选择题)1:A：国际证券  [错]2:B：特定证券  [错]3:C：私募证券  [对]4:D：固定收益证券  [错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题)1:A：尽职调查  [错]2:B：上市辅导  [对]3:C：发行审核  [错]4:D：盈利预测  [错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题)1:A：交易记录  [错]2:B：原始凭证  [对]3:C：结算凭证  [错]4:D：证券登

5、记帐户  [错]10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题)1:A：信息披露  [错]2:B：市场操纵  [对]3:C：内幕交易  [错]4:D：市场欺诈  [错]11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)1:A：《交易所章程》  [错]2:B：《证券法》  [对]3:C：《股票发行与交易管理暂行条件》  [错]4:D：《三公原则》  [错]284国海证券郑州营业部培训试题12.政府债券的性质和特征公司债券比相

6、同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题)1:A：信用风险  [对]2:B：利率风险  [错]3:C：政策风险  [错]4:D：通货膨胀风险  [错]13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过（），其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于（）。(单项选择题)1:A：180日，180日  [错]2:B：180日，90日  [对]3:C：90日，90日  [错]4:D：90日，180日  [错]14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照（）原

7、则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。(单项选择题)1:A：合法  [错]2:B：三公  [对]3:C：诚信  [错]4:D：公开、公正  [错]15.诚信建设的主要内容根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。(单项选择题)1:A：《股票发行与交易管理暂行条例》  [错]2:B：《公司法》  [错]3:C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》  [对]4:D：《证券从业人员行为守则》  [错]16.诚信建设的有效措施公司的全体发