2009年证券从业考试证券市场基础知识

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1、一、单选题1、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于()A渎职罪B操纵证券市场罪C金融诈骗罪D妨害对公司、企业的管理秩序罪外语学习网2.()是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系A交易场所结构B层次结构C价值结构D品种结构外语学习网3.在股份有限公司中，签署公司股票是()的职权。A董事会B股东会C董事会D董事长4.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因()造成的证券登记结算机构的损失。A.技术故障B.操作失误C.不可抗力D.经营不善5.证券发行人是指()A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主

2、体B.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C.为等措资金而发行国债的政府机关D.为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6《中华人民共和国证卷法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于()A.5年B.10年C.15年D.20年7.政府发行证券的品种仅限于()A.银行票据B.基金C.债券D.股票8.证券投资人是指()A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人9.贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行()。A，长期债

3、券B.中期债券C，短期优券D.任何期限10.证券市场中介机构足指()A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C、为证券的发行与交易提供政策的监管部门D、通过证券市场筹集资金的公司(企业)11.报据我国政府对WTO的承诺.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()A.33%B.49%C.50%D.25%12.证券市场按照证券进入市场的顺序.可以分为()A.发行市场与流通市场B.场外币场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场13.()是指在经济运行过程中

4、，资金供求双方运用各种金触工具调节资金盈余的活动。A.直接融资B.间接触资C.资金融通D.回购14.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股0.股息可调整优先股15.优先股股息在当年未足额分派时.能在以后年度补发的优先股.称为()A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股0.股息可调整优先股16.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投()票。A.1100B.110C.11000D.1117.规定了票面利率，但足债券持有人

5、必须在债券到期时一次性获得还本讨息，存续期间没有利息支付的债券是()18.ETF基金的发行量取决于()。A.墓础指数B.投资者的数量C.每股造单位净值的高低D.发行所处国家19.与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是()A.公司盈利B.银行存款利率C.各种有价证券的价格波动D.金融市场的波动20.某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10%，则该股票的市场价格应为()。A.30元B.20元C.15元D.无法预测21.在风险性上，相对来说要大()要大一些。A.公司债券B.政府债券C.政府保证债券D.金融债券2

6、2.无面额股票的价值与公司资产价值()A.同方向向变化B.反方向变化C.相等D.无关23.影响股票价格最基本的因素是()A.预期信息B.分配政策C.税收政策0.股本结构24.股息率可调整优先股的股息率变化主要由()决定。A.公司经营状况B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化C.赎回条件D.转换条件25.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是()A，附有赎回选择权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券26.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是()。A.附

7、有赎回选择权条款的债券;B.附有出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券27.在期权有效期内基础资产产生收益将使()A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C.看涨期权价格下降.看跌期权价格上升D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降28.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司将通股股票的选择权的是()A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券29.商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级

8、债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。A.混合资本债B.证券公司债C.商业银行次级债D.保险公司次级债30.混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般