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1、第7卷第1期南京审计学院学报Vo.l7,No.12010年1月JournalofNanjingAuditUniversityJan.,2010巴泽尔国家理论的分析框架基于交易成本理论的视角胡珊琴(厦门大学公共事务学院,福建厦门361005)摘要:巴泽尔从交易成本的视角研究了国家的起源、特征、功能、范围、国家与社会的关系以及国家运行的控制机制。他认为:国家起源于人们产权交易过程中实施协议的需要;国家是使用暴力实施交易合约的终极第三方;国家通过实施合约降低了交易成本,使资产获得更多的收益;国家实施的合约数量和范围决定了国家的职能范围;国家与人们
2、对实施合约带来的收益分配方式映射了国家与社会的关系;国家运行的控制机制是实施收益分配合理化的保证。关键词:巴泽尔;产权;合约实施;交易成本;国家理论中图分类号:D091.5文献标识码:A文章编号:16728750(2010)01007208收稿日期:20091120作者简介:胡珊琴(1982),女,湖南攸县人,厦门大学公共事务学院博士生,主要研究方向为西方政治学理论、新政治经济学。政权、国家从属于教会,国家是上帝在人间实施旨一、引言意的组织,协助教会拯救人类的灵魂。契约国家国家一直是政治学研究的基本主题。自从国观是近代流行的国家观,
3、影响一直延续至今,代表家产生以来,便逐渐产生了关于国家的起源、概人物有霍布斯、洛克、卢梭、康德、罗尔斯等。契约念、本质、职能、类型、形式、结构、国家与社会的关国家观假定国家之前是人类的自然状态,所有生系等的理论和学说。随着社会经济的发展,国家活在自然状态下的人基于自然法而拥有自然权观也在发展。思想家们迫于不同的时代需要、基利,由于自然状态中的种种不便,或是人类天性使于不同的哲学基础、运用不同的研究方法得出了然,人们通过订立契约建立了国家,规定了国家和不同的国家观。纵观西方政治学说史,主要有自人们相互间的权利和义务,以保障人们的自然权然国家观、神学国家观
4、、契约国家观和阶级国家观利,如果国家违背契约,人民有权推翻它。契约国等。自然国家观在古希腊时期盛行,倡导者有柏家观的方法一致,结论却相异既有支持君主拉图和亚里士多德,他们都认为国家是社会发展专制的,又有为君主立宪制辩护的,还有为民主共的必然要求,是自然而然形成的。柏拉图说:我和制提供理论依据的;既有能为国家提供道德上们每个人为了各种需要,招来各种各样的人。由辩护的,又有能对实践进行原则性指引的。阶级于需要许多东西,我们邀集许多人住在一起,作为国家观也就是马克思主义国家观,它将国家看作伙伴和助手,这个公共住宅区,我们叫它作城一个历史范畴,是经济发展
5、到一定阶段时产生的,[1]邦。!亚里士多德认为国家起源于人类合群的是阶级矛盾不可调和的产物,国家的本质是阶级天性和追求至善的品德,是由家庭而村社而国家统治的工具。以上这些国家观基本都把研究视角自然地生长起来的。神学国家观在中世纪占据统集中在政治意义上的国家,未把国家在经济中的治地位。奥古斯丁、阿奎那是神学国家观的代表,作用问题纳入自己的领域。近些年来,一些经济他们的中心观点是国家权力来自上帝,神权高于学家向政治领域挺进,给国家研究注入了新的血72[2]3液。比如布坎南的公共选择理论、奥尔森的集团转让、获取和保护产权有关的成本!。交易成理论以及诺斯的
6、新制度主义国家理论等,为国内本之所以存在,是因为关于资产的各种有用性和学界所熟知,也引起国内学界的较深入的研究。潜在有用性的信息是有成本的。巴泽尔认为交易但是新制度经济学家巴泽尔运用交易成本理论创实质上是资产属性的交易,资产均是属性复杂的立的系统的国家理论尚未得到足够的重视和研资产,那么对资产的不同属性应该选择不同的交究,本文试图对巴泽尔的国家理论体系进行梳理易实施方式。因此,任何资产交易的实施不能仅和评析。靠单一的实施机制,而是需要混合实施,因为不同的实施方式具有不同的比较优势,通过各种实施二、巴泽尔国家理论的分析工具方式的组合可以降低交易实施成本。
7、巴泽尔认为巴泽尔国家理论的核心思想是人们为了降低协议的混合实施依靠契约!和非契约!两种机交易成本,寻求国家实施合约,但国家依靠暴力实制。契约!实施的本质是国家实施,这种实施方施合约,这种暴力若没有得到很好的控制,暴力实式主要适合于具有较低测度成本和较高经济价值施者就会掠夺人们的财产,国家实施合约就不划属性的资产的实施。非契约!实施(长期关系、算,因此如何控制国家是巴泽尔国家理论的主题。声誉等机制)则主要适用于测度成本较高属性的[4]巴泽尔认为对抗国家这只利维坦!的工具是集资产的实施。要实施协议和选择实施者,就要体行动机制,通过这种机制控制国家难以掠夺人
8、对各种实施方式下的交易成本进行比较,国家就们的财产,国家实施交易合约才显得合算,人类社是人们在
