巴泽尔产权理论的独特视角及其现实启示

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1、巴泽尔产权理论的独特视角及其现实启示　　摘要：巴泽尔从产权的相对性视角，强调必须区分法定权利与经济权利，论述了从来不会有绝对的产权以及权利的产生是一个不断发展的过程。在西方产权经济学的代表性人物中，巴泽尔是从商品属性入手分析产权界定的困难并进一步探讨权利的分割，由此深入到公共领域探讨共同财产问题的学者。在产权理论发展史上，巴泽尔也是率先对于任何限制产权的行为都有害的传统观点提出挑战的学者。巴泽尔产权理论所凸显的另一个视角，就是重视个人在产权领域的作用。关键词：巴泽尔；产权理论；法定权利；经济权利；商品属性；产权相

2、对性；权利分割；共同财产中图分类号：F0-08文献标识码：A文章编号：1007-2101（2014）05-0041-0519美国经济学家巴泽尔是华盛顿大学经济系资深教授。在新制度经济学圈内享有很高的声誉，以研究“排队问题”和“奴隶制度的经济分析”而成名。他从微观经济学角度研究产权和制度，其理论分析大多从实例出发，基于实例阐明自己的论点。因此，“制度的微观经济学案例分析”是巴泽尔教授研究产权和制度的特点。巴泽尔教授的产权研究成果集中体现于《产权的经济分析》①一书，这无疑是我们理解他的产权思想最重要的文本。本文拟基于

3、《产权的经济分析》，就其中体现的巴泽尔产权理论的独特视角进行分析，并阐述巴泽尔产权理论的现实启示。一、产权的相对性巴泽尔教授基于产权只能部分界定这一客观存在但却被经济学界所忽视的事实，看到了产权所具有的相对性，并从产权的相对性视角，强调必须区分法定权利与经济权利，论述了从来不会有绝对的产权，以及权利的产生是一个不断发展的过程等思想。巴泽尔指出：法定权利与经济权利有关联但也有区别。法定权利是法律所规定的权利；而经济权利是在实际经济生活中所能实现的权利。法律所规定的权利是经济生活中实现权利的依据；但法定权利在经济生活

4、中很难完全实现。而法定权利在经济生活中很难完全实现的原因，是存在着交易成本。巴泽尔以奴隶社会为例，指出奴隶是奴隶主的个人财产，奴隶主对奴隶在法律上享有完全的权利，但奴隶主仍然不得不放弃部分权利，正是由于监督成本的高昂。巴泽尔对于奴隶社会的经济分析，正是建立在法定权利与经济权利的区分上，而其分析的美国奴隶制度则无疑是说明必须区分法定权利与经济权利的最好例证。19这一基于产权相对性，区分法定权利与经济权利的思想，在如今看来已经是不言而喻的了，然而在巴泽尔之前的产权经济学家中，却都不自觉地犯着将产权绝对化的错误。在奈特

5、和戈登对于道路利用和公海捕鱼的研究中涉及产权之后，经济学家们对产权一度表现出淡漠的态度，认为产权并不特别有用。这种观点正是产生于对产权绝对化的理解，那就是权利“要么全部，要么没有”。而权利“要么全部，要么没有”的观念，显然与将产权绝对化为“法律所规定的权利”不无关系。由于将产权绝对化为“法律所规定的权利”，把经济权利与法律权利等同，于是权利被置于公共领域的情况在传统上都被看作政府的错误。即便是奈特和戈登也暗示，如果政府把道路和捕鱼业转变为私有财产，有关的共同财产浪费就会消失。②巴泽尔针对将产权绝对化的谬误，指出把

6、商品视为仅有一种属性的同质实体，加之将经济权利等同于法律权利，并把后者看作要么存在要么不存在，那就会得出商品要么被拥有要么不被拥有的结论。③这就在理论上揭示了将产权绝对化谬误的根源。19巴泽尔进一步阐明了从来不会有绝对的产权。因为绝对的产权意味着产权的充分实现，但由于产权的行使需要花费成本，产权人不能不考虑行使产权的成本，会对行使产权的边际成本和边际收益进行比较。当行使产权的边际成本大于边际收益时，进一步行使产权就是不划算的了，因为继续下去的净收益将是负值。于是，产权人不得不放弃一部分权利。因此从经济学的视阈看，

7、绝对的产权是不存在的。毋庸置疑，只要个人追求最大化和权利界定要耗费资源，那么产权永远不会是完全界定的。此外，也正是基于产权相对性的视角，巴泽尔指出在一个已经运转的社会中，权利的产生是一个不断发展的过程，即产权是不断产生并不断放弃的。这一动态而不是静态考察产权的方法，在笔者看来，也是从产权相对性的视角引申而来。二、商品（资产）属性、权利分割与公共领域在西方产权经济学的代表性人物中，巴泽尔教授是从商品的多种属性入手分析产权界定的困难，并进一步探讨权利的分割，由此深入到公共领域，探讨共同财产问题的学者。这一商品属性―产

8、权分割―公共领域的分析理路，也是巴泽尔产权理论的一个独特视角。巴泽尔指出，商品具有多种属性，并因不同商品而异，要获得有关商品的所有属性的信息难度极大。因而，获得全面信息的困难有多大，界定产权的困难也就有多大。由于全面测定各种商品属性的成本很高，于是交易中存在攫取财富的潜在机会：交易中总会有一些财富溢出，进入公共领域，而个人能够花费资源去攫取（当然要进行成本收益的比较）。1