华安创新证券投资基金 2011 年第2季度报告.pdf

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1、华安创新证券投资基金2011年第2季度报告华安创新证券投资基金2011年第2季度报告2011年6月30日基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司报告送出日期：二〇一一年七月二十日第1页共12页华安创新证券投资基金2011年第2季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年7月15日复核了本报告中的财务指标

2、、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2011年4月1日起至6月30日止。§2基金产品概况基金简称华安创新混合基金主代码040001前端交易代码040001后端交易代码041001基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2001年9月21日

3、报告期末基金份额总额10,052,796,499.86份基金管理人将以分散投资风险，提高基金资产的安全性，并积极追求投资收益的稳定增长为目标，以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于具有良好流动投资目标性的金融工具，主要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。2华安创新证券投资基金2011年第2季度报告本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益，通过建立科学合理的投资组合，为投资者降低和分散投资风险，提高基金资产的安全性。这里的创新是指科技创

4、新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技术产业创新公司和传统产业创新公司。高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领域，包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技术、新材料、新能源等领域内主业投资策略突出的上市公司。传统产业类型的上市公司中，如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产体系等方面进行创新，具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投资范围。本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素：公

5、司创新能力强，主营业务市场空间大，财务状况良好，具有相当竞争优势等。本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符合法律规定的一定比例的高流动性资产，如国债和现金，从而保持基金资产良好的流动性。基金整体业绩比较基准=75%×中信标普300指数收益业绩比较基准率＋25%×中信标普国债指数收益率风险收益特征无基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3华安创新证券投资基金2011年第2季度报告3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2011

6、年4月1日-2011年6月30日)1.本期已实现收益56,176,329.532.本期利润-481,104,800.503.加权平均基金份额本期利润-0.04764.期末基金资产净值7,285,618,761.525.期末基金份额净值0.725注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收

7、益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率①-③②-④长率①收益率准差②标准差③④过去三个月-6.09%0.98%-4.12%0.90%-1.97%0.08%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华安创新证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图4

8、华安创新证券投资基金2011年第2季度报告（2001年9月21日至2011年6月30日）§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理证券从业姓名职务期限说明年限任职日期离任日期管理学博士，持有基金从业资格证书，9年证券、基金行业从业经历，2002年1月加入华安基金管理有限公司后，曾先本基后在战略策划部、研究发展部汪光金的2009-3-27-9年从事数量分析和行业研究工成基金作。2008年2月至2009年3月担经理任安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理，2