华安宝利配置证券投资基金2008年第3季度报告.pdf

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1、华安宝利配置证券投资基金2008年第3季度报告华安宝利配置证券投资基金2008年第3季度报告基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司报告送出日期：2008年10月22日1华安宝利配置证券投资基金2008年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年10月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

2、者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称：华安宝利交易代码：040004基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日：2004年8月24日报告期末基金份额总额：4,514,584,708.32份投资目标：本基金通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具之间的投资机会，灵活配置资产，并充分提高基金资产的使用效

3、率，在实现基金资产保值的基础上获取更高的投资收益。投资策略：基金管理人将通过对中国证券市场进行定量和定性的分析，采用积极的投资组合策略，保留可控制的风险，规避或降低无法控制的风险，发现和捕捉市场机2华安宝利配置证券投资基金2008年第3季度报告会以实现基金的投资目标。业绩比较基准：35%×天相转债指数收益率＋30%×天相280指数收益率＋30%×天相国债全价指数收益率＋5%×金融同业存款利率风险收益特征：本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例如市场风险、流动性风险、管理风险、技术风险等)，但上述风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为

4、：利率风险,政策风险，经济周期风险，信用风险，再投资风险，上市公司经营风险，新产品创新带来的风险，购买力风险，流动性风险，现金管理风险，技术风险，管理风险，巨额赎回风险等。基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2008年07月01日-2008年9月30日）1.本期已实现收益-446,786,852.142.本期利润-375,152,520.493.加权平均基金份额本期利润-0.07914.期末基金资产净值3,351,834,007.135.期末

5、基金份额净值0.742注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值增长业绩比较业绩比较基净值增长阶段率标准差基准收益准收益率标①－③②－④率①②率③准差④3华安宝利配置证券投资

6、基金2008年第3季度报告2008年3季-9.51%1.60%-7.16%1.01%-2.35%0.59%度3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华安宝利配置证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2004年8月24日至2008年9月30日）注：根据《华安宝利配置证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效之日起90个工作日内使基金的投资组合比例符合基金合同第十二部分（三）投资范围、（八）投资限制的有关规定。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基

7、金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限经济学硕士，CFA，CPA，5年基金行业从业经历。本基金的2003年4月加入华安基邓跃辉2008-04-25-5年基金经理金管理公司，曾任研究发展部高级研究员，2008年2月起担任华安策略4华安宝利配置证券投资基金2008年第3季度报告优选股票型证券投资基金的基金经理，2008年4月起同时任本基金的基金经理。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安宝利配置证券投资基金基金合同》、《华安宝利配置证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本

8、着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违