华安基金管理有限公司 开放式基金直销业务指南.pdf

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1、华安基金管理有限公司开放式基金直销业务指南概述本《华安基金管理有限公司开放式基金直销业务指南》（以下简称“直销业务指南”）仅适用于在华安基金管理有限公司（以下简称“华安”或“本公司”）上海和北京投资理财中心办理开放式基金业务的投资者，在代理销售网点（如中国工商银行）办理开放式基金业务的投资者可参考各基金销售代理人的交易指南，通过本公司直销渠道进行电子交易的客户可以参考本公司的开放式基金电子交易业务指南。本直销业务指南的目的是协助在投资理财中心办理开放式基金业务的投资者能够了解办理华安旗下开放式基金业务的规则和流程，并能通过本直销

2、业务指南的指导更好地进行开放式基金的账户管理和基金交易。投资者办理各项开放式基金业务应当仔细阅读并遵守华安旗下各基金的基金合同、招募说明书等法律文件和《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》。在本直销业务指南中所使用的词语，除依据上下文另有含义外，应当具有业务规则及相应基金的基金合同、招募说明书中所规定的含义。本直销业务指南是对办理华安旗下开放式基金各项业务规则和流程的解释与说明，并不构成有拘束力的法律文件。华安负责对本直销业务指南的最终解释，并有权不时对本直销业务指南进行修改。感谢您对华安及旗下基金的关注与支持。业务须知1、

3、只有依据中华人民共和国有关法律法规及相关基金合同规定可以投资于证券投资基金的投资者才能申请开立华安的基金账户，并进行相关基金的投资活动。2、投资者必须先开立华安的基金账户方可投资于华安管理的开放式基金。13、除法律法规另有规定外，每个投资者只能申请开立一个华安的基金账户。4、投资者必须指定本人或本单位的一个银行账户作为其在华安开立的交易账户下基金交易、分红、资金退划的唯一结算账户。5、华安的基金账户实行转托管制度。转托管是指投资者将其所持有的基金份额从一个交易账户转入在同一基金账户下另一个交易账户的业务。6、华安投资理财中心受理

4、投资者的各类申请，并不表示对其申请的确认，最终结果以基金注册与过户登记人的登记为准。7、为确保投资者资产安全，请投资者收到确认书或对账单后务必认真核对，若有疑问请于收到确认书后7个工作日内与投资理财中心联系。一、受理范围本公司的上海投资理财中心和北京投资理财中心受理机构投资者的开户、认/申购和赎回等业务。同时，还受理投资本公司开放式基金人民币10万元以上的个人投资者的开户、认/申购和赎回等业务。二、办理地点：1、上海投资理财中心地址：上海市浦东南路360号新上海国际大厦2楼邮编：200120电话：021-68863400传真：0

5、21-688632232、北京投资理财中心地址：北京市西城区金融街23号平安大厦106室邮编：100032电话：010-66216611传真：010-66214060日常营业时间：周一~~周五，9：00~15：002三、办理流程流程图：填写相关业务申请书提交办理业务所需资料投资顾问审核无误后给予回单办理认/申购业务时，投资者应将认/申购资金从“指定银行账户”以贷记凭证、电汇或直接转账的方式主动划付至华安指定的申购专户，并应当于当日15：00之前向华安提交银行划款凭证或其他适当的划款证明文件。申购专户在当日16：00之前收到的资金

6、作为当日的有效申购资金，16：00之后收到的资金则只能作为下一个交易日的申购资金。本公司指定的申购专户为：（1）账户名称：华安基金管理有限公司申购专户账号：1001190729013310952开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部（2）账户名称：华安基金管理有限公司申购专户账号：055203-13020001181开户银行：中国建设银行上海市浦东分行（3）账户名称：华安基金管理有限公司申购专户账号：066771-08000423968开户银行：交通银行上海市浦东分行（4）账户名称：华安基金管理有限公司申购专户账号：04465

7、4-8180-09306008025001开户银行：中国银行上海市中银大厦支行（5）账户名称：华安基金管理有限公司申购专户账号：144648-04040000171开户银行：中国民生银行上海陆家嘴支行（6）账户名称：华安基金管理有限公司申购专户3账号：096819-60891753001开户银行：招商银行上海分行营业部（7）账户名称：华安基金管理有限公司账号：156209-00100038896开户银行：兴业银行上海分行（8）账户名称：华安基金管理有限公司北京分公司账号：0200250129200025850开户银行：中国工商银

8、行北京金融街支行营业室（9）账户名称：华安基金管理有限公司北京分公司账号：01090838300123400000134开户银行：北京市商业银行慧园支行指定银行账户在中国工商银行、中国建设银行、交通银行、中国银行、中国民生银行、招商银行、兴业银行、北京市商业银行