招商证券基金宝集合资产管理计划 代理推广业务规则.pdf

《招商证券基金宝集合资产管理计划 代理推广业务规则.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、附6-26：招商证券基金宝集合资产管理计划代理推广业务规则目录释义..........................................................附6-26-1第一章总则....................................................附6-26-3第二章账户管理业务规则........................................附6-26-3第一节账户开户..............................

2、..................附6-26-3第二节账户资料的变更.........................................附6-26-4第三节账户的冻结与解冻........................................附6-26-5第四节账户的注销..............................................附6-26-6第三章交易管理业务规则........................................附6-2

3、6-7第一节参与....................................................附6-26-7第二节退出....................................................附6-26-8第三节收益分配................................................附6-26-9第四节非交易过户.............................................附6-26-10第五节

4、集合计划份额的冻结与解冻...............................附6-26-12第六节集合计划清算资产分配..................................附6-26-13第四章数据核对...............................................附6-26-13第五章业务处理时间及资金清算流程.............................附6-26-14第一节业务处理时间...........................

5、................附6-26-14第二节资金清算交收办法.......................................附6-26-14第六章附则.................................................附6-26-15释义集合计划或本集合计划：指招商证券基金宝集合资产管理计划；说明书：指经中国证券监督管理委员会正式批准的《招商证券基金宝集合资产管理计划说明书》；《集合资产管理合同》：指经中国证券监督管理委员会正式批准的《招商证券基金宝集合资

6、产管理计划资产管理合同》中国证监会：指中国证券监督管理委员会；管理人：指招商证券股份有限公司；托管人：指招商银行股份有限公司；委托人：指“招商证券基金宝集合资产管理计划”的参与人，包括个人投资者和机构投资者；持有人：指集合计划单位的持有人；个人投资者：指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军官证、士兵证、警官证等证件的中国居民；机构投资者：指在合法注册登记或经相关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；推广期：指自中国证监会对本集合计划作出批准决定之日后，首次投资者开始参与到结束参与

7、的时间段，最长不超过15个工作日；集合计划成立日：指自中国证监会对本集合计划出具批准文件之日起不超过60日，管理人宣布集合计划成立的日期；存续期限：指集合计划成立并存续的期间；工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；开放期：指接受委托人参与、退出本计划或其他业务申请的日期，本计划自成立之日起，每满三个月开放一次，开放期为当期的最后五个工作日，即T日及其之前的四个工作日；营业时间：指上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的9:30-15:00。T日：为本计划成立日起每满三个月的最后一个工作日；T+n

8、日：指T日后（不包括T日）的第n个工作日；M日：指推广期的工作日及开放期的T-4日至T日中实际办附6-26-1理交易的日期。参与：指委托人根据集合计划的规定，在推广期或开放日申请购买集合计划单位的行为；退出：指委托人根据集合计划的规定，向管理人申请卖出集合计划单位的行为；单位面值：指集合计划单位面值，每份1.00元；资产估值：指计算评估集合计划资产和负债的价值，以确定集合计划资产净值和单位资产净值的