财通证券现金宝集合资产管理计划说明书

《财通证券现金宝集合资产管理计划说明书》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、财通证券现金宝集合资产管理计划说明书财通证券现金宝集合资产管理计划说明书（限定性集合资产管理计划）重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称“《实施细则》”）、《证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引》及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投

2、资风险和损失。管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称和文号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。承办人：联系电话：年月日vi财通证券现金宝集合资产管理计划说明书目录第1部分释义7第2部分集合计划介绍13（一）名称和类

3、型13（二）投资目标和特点13（三）投资范围和投资组合设计13（四）风险收益特征及适合推广对象14（五）目标规模限制14（六）存续期限14（七）封闭期15（八）开放日15（九）推广时间15（十）每份集合计划面值和参与、退出价格15（十一）首次参与集合计划的金额限制15（十二）推广机构15（十三）管理人自有资金参与15第3部分集合计划有关当事人介绍16（一）管理人16（二）托管人17（三）推广机构17（四）注册登记机构17（五）管理人与托管人关系的说明17第4部分设立推广期间委托人参与集合计划18（一）集合计划的推广日期18（二）推广机构18（三

4、）推广期每份集合计划的参与价格18vi财通证券现金宝集合资产管理计划说明书（四）推广期参与集合计划的参与费率18（五）推广期参与原则18（六）推广期规模上限控制19（七）参与程序20（八）暂停和拒绝参与的情形21（九）提前结束推广期的情形21第5部分管理人自有资金参与集合计划22第6部分集合计划的成立23（一）集合计划的成立条件和时间23（二）集合计划设立失败23第7部分投资理念与投资策略24（一）投资目标24（二）投资范围24（三）资产组合比例24（四）资产配置策略25（五）各类资产投资策略25（六）业绩比较基准26第8部分投资决策与风险控制

5、27（一）决策依据27（二）投资程序27（三）风险控制28第9部分投资限制及禁止行为31（一）投资限制31（二）禁止行为31第10部分集合计划的账户与资产33（一）集合计划账户的开立与管理33（二）集合计划资产构成34vi财通证券现金宝集合资产管理计划说明书（三）集合计划资产的管理与处分35第11部分集合计划的资产估值36（一）资产总值36（二）资产净值36（三）预估收益率36（四）估值目的36（五）估值对象36（六）估值日36（七）估值方法36（八）估值程序38（九）估值错误与遗漏的处理38（十）差错处理39（十一）暂停披露净值的情形40（十

6、二）特殊情形的处理41第12部分费用支出和业绩报酬42（一）费用的种类42（二）不列入计划费用的项目43（三）管理费和托管费的费用调整44（四）管理人提取业绩报酬44（五）税收支出45第13部分收益与分配46（一）收益的构成46（二）集合计划的净收益46（三）收益分配原则46（四）收益分配对象46（五）收益分配方式46（六）收益分配时间46（七）收益分配方案47vi财通证券现金宝集合资产管理计划说明书（八）收益分配方案的内容47（九）收益分配方案的确定与报告47（十）收益分配中发生的费用47（十一）收益分配的程序47第14部分存续期间的参与和退

7、出49（一）参与和退出的形式49（二）参与和退出的价格和条件49（三）参与费用和退出费用50（四）参与和退出的时间50（五）参与和退出的程序50（六）存续期规模上限控制51（七）参与和退出的注册与过户登记51（八）拒绝或暂停参与、退出的情况及处理方式52（九）巨额退出的情形及处理方式53（十）其他暂停参与退出或临时下调规模上限的情形及处理方式53（十一）重新开放参与退出或恢复正常规模上限的报告53（十二）集合计划的非交易过户53（十二）其他情形53第15部分集合计划的展期55（一）展期的条件55（二）集合计划展期的方式和程序55第16部分集合计

8、划终止与清算57（一）集合计划的终止57（二）集合计划应当终止的情形57（三）资产清算主体58（四）计划终止后的资产清算程序58（五）清算账册及文件的