ISO9001-2008 审核部分的培训教材.pdf

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1、GPQYGLGS第一章审核和管理体系审核概论第一节有关名词、术语和定义第二节审核原则第三节审核的阶段和活动第一节有关名词、术语、定义4.1.1审核audit（GB/T19011标准中3.1）定义：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的

2、“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”理解要点：1、审核的目的是判断受审核的对象满足审核准则的程序，从而得出审核的结论；2、审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程；3、审核可分为“内部审核”和“外部审核”两类；4、当不同

3、审核对象（如QMS和EMS）被一起审核时，称为“结合审核”；5、当两个或两个以上审核组织共同对同一个受审核方进行的审核，称为“联合审核”。4.1.2审核准则auditcriteria（GB/T19011标准中3.2）定义：一组方针、程序或要求注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。理解要点：1、审核准则是判断审核证据符合性的依据；1GPQYGLGS2、审核准则可以是适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范等。4.1.3审核证据auditevidence（GB/T19011标准中3.3）定义：与审核准则有关的并且能够证

4、实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的理解要点：1、在审核过程中、可以通过查阅文件和记录、听取有关责任人员的口头陈述、现场观察、实际测定等方式获得所需要的信息。需要时这些信息应该是能够证实的，不能证实的信息不能作为审核依据；2、审核证据可以是定性的（如人员的意识），也可以是定量的（如不合格品率）信息。4.1.4审核发现auditfindings（GB/T19011标准中3.4）定义：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。理解要点：1、审核发现是评价的结果。评

5、价的对象是收集的审核证据，评价的依据是审核准则。2、评审的结果可能是符合审核准则的，也可能是不符合审核准则的。4.1.5审核结论auditconclusion（GB/T19011标准中3.5）定义：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。理解要点：1、审核发现与审核目的是得出审核结论的基础；2、不同目的的审核其审核结论也不尽相同，例如：第三方审核目的是认证注册第二方审核目的是合作第一方审核目的是改进4.1.6审核委托方auditclient（GB/T19011标准中3.6）定义：要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方（3.

6、7）也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。理解要点：不同的审核类型中，其审核委托方和受审核方有所不同，a)在第一方审核中，审核委托方是组织的管理者，受审核方是组织自己；b)在第二方审核中，审核委托方是组织的相关方（如顾客），受审核方是组织；c)在第三方审核中，审核委托方是认证机构，受审核方可以是申请认证的组织。2GPQYGLGS4.1.7受审核方auditee（GB/T19011标准中3.7）定义：被审核的组织。理解要点：受审核方可以是被审核的一个完整组织，也可以是组织的一部分（如某企业的一些部门或车间）4.1.11审核方案audit

7、programme（GB/T19011标准中3.11）定义：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。理解要点：审核方案是“策划”的结果，策划时应考虑包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。4.1.12审核计划auditpian（GB/T19011标准中3.12）定义：对一次审核活动和安排的描述。理解要点：审核计划是一次具体的审核活动进行策划后形成的结果之一。通常应形成文件。4.1.13审核范围auditscope（GB/T19011标准中3.13）定义：审核的内容和界限

8、。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描理解要点：述。1、审核范围是指审核的内容和界限，也就是审核所覆