投资者适当性评估--80分.doc

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1、窗体顶端一、多项选择题1.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司销售金融产品、提供金融服务，应当向客户披露（ABC）。A.客户与其他人之间可能存在的利益冲突B.产品或服务的说明书等信息披露文件C.有助于客户理解相关投资并进行分析判断的其他信息D.公司与客户之间可能存在的利益冲突2.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，应在适当性评估结果确认书中声明的有（ABCD）。A.该产品或服务的投资期限符合本人/本机构的拟投资期限B.该产品或服务所属的投资品种符合本人/本机构的拟投资品种C.本人/本机构投资该项产品或接受该项服务的决定，系本人/本

2、机构独立、自主、真实的意D.该产品或服务的风险等级符合本人/本机构的风险承受能力等级3.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，有关风险揭示内容的表述正确的有（ABCD）。A.风险揭示书的内容应当具有针对性B.证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认C.风险揭示书表述应当清晰、明确、易懂D.证券公司应当向客户讲解风险揭示书的内容4.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关内容，属于复杂金融产品或高风险金融产品有（ABCD）。A.结构化产品B.信贷挂钩票据C.股票挂钩票据D.金融衍生产品5.证券公司在对投资者进行适当性评估时考虑的因素包括（）等。

3、ABCDA.金融产品或金融服务的投资期限B.客户的风险承受能力等级C.金融产品或金融服务的投资品种D.金融产品或金融服务的风险等级6.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，证券公司在开展市场推广活动时，应当（ABCD）。A.明确产品或服务适合的对象B.以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料C.提示金融产品的风险D.提示金融服务的风险二、判断题7.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务，证券公司应予以拒绝。（B）正确错误8.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司对投资者进行适当性

4、评估后，口头确认适当性评估结果即可。（B）正确错误9.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司向客户销售的金融产品涉及投资组合或资产配置的，应当按照投资组合或资产配置的整体风险对客户进行适当性评估。（A）正确错误10.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司应当告知客户，证券公司履行投资者适当性职责不能取代客户本人的投资判断，不会降低金融产品或金融服务的固有风险，也不会影响客户依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用。（A）正确错误窗体底端第二套窗体顶端一、多项选择题1.证券公司在对投资者进行适当性评估时考虑的因素包括（）等。ABCDA.金

5、融产品或金融服务的投资品种B.客户的风险承受能力等级C.金融产品或金融服务的投资期限D.金融产品或金融服务的风险等级2.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关内容，属于复杂金融产品或高风险金融产品有（）。ABCDA.金融衍生产品B.股票挂钩票据C.信贷挂钩票据D.结构化产品3.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，属于当然型专业投资者的有（）。ABCDA.由金融机构或其他经认可的专业投资机构担任管理人的社保基金B.信托投资公司C.证券期货经营机构D.商业银行4.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，证券公司向客户销售的金融产品或

6、提供的金融服务，应当符合以下要求（）。ABCDA.客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险B.金融产品或金融服务的风险等级符合客户的风险承受能力等级C.金融产品或金融服务的投资品种符合客户的投资目标D.金融产品或金融服务的期限符合客户的投资目标5.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司销售金融产品、提供金融服务，应当向客户披露（）。ACDA.有助于客户理解相关投资并进行分析判断的其他信息B.客户与其他人之间可能存在的利益冲突C.产品或服务的说明书等信息披露文件D.公司与客户之间可能存在的利益冲突6.根据《证券公司投资者适当性制

7、度指引》的相关要求，应在适当性评估结果确认书中声明的有（）。ABCDA.该产品或服务的投资期限符合本人/本机构的拟投资期限B.该产品或服务的风险等级符合本人/本机构的风险承受能力等级C.该产品或服务所属的投资品种符合本人/本机构的拟投资品种D.本人/本机构投资该项产品或接受该项服务的决定，系本人/本机构独立、自主、真实的意二、判断题7.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务，证券公司应予以拒绝。（）B正确错误8.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司在开展市场推广活动时，应当以清晰、醒目的

8、方式标明相关材料为推广材料，提示金融产品或金融服务的风险，明确产品或服务适合的对象。A（）正确