c13014投资者适当性评估90分答案

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1、投资者适当性评估   课后测验一、多项选择题1.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司销售金融产品、提供金融服务，应当向客户披露（）。   A.有助于客户理解相关投资并进行分析判断的其他信息   B.产品或服务的说明书等信息披露文件   C.客户与其他人之间可能存在的利益冲突   D.公司与客户之间可能存在的利益冲突2.证券公司在对投资者进行适当性评估时考虑的因素包括（）等。   A.客户的风险承受能力等级   B.金融产品或金融服务的风险等级   C.金融产品或金融服务的投资期限   D.金融产品或金融服务的投资品种3.根据《证券公司投资者

2、适当性制度指引》的相关要求，属于当然型专业投资者的有（）。   A.信托投资公司   B.由金融机构或其他经认可的专业投资机构担任管理人的社保基金   C.证券期货经营机构   D.商业银行4.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关内容，属于复杂金融产品或高风险金融产品有（）。   A.股票挂钩票据   B.信贷挂钩票据   C.金融衍生产品   D.结构化产品5.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）。   A.金融产品或金融服务的期限符合客户的投资目标   B.客户签

3、署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险   C.金融产品或金融服务的投资品种符合客户的投资目标   D.金融产品或金融服务的风险等级符合客户的风险承受能力等级6.根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，应在适当性评估结果确认书中声明的有（）。   A.该产品或服务所属的投资品种符合本人/本机构的拟投资品种   B.该产品或服务的投资期限符合本人/本机构的拟投资期限   C.本人/本机构投资该项产品或接受该项服务的决定，系本人/本机构独立、自主、真实的意   D.该产品或服务的风险等级符合本人/本机构的风险承受能力等级二、判断题7

4、.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司向客户销售的金融产品涉及投资组合或资产配置的，应当按照投资组合或资产配置的整体风险对客户进行适当性评估。（）   正确   错误8.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务，证券公司应予以拒绝。（）   正确   错误9.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司应当告知客户，证券公司履行投资者适当性职责不能取代客户本人的投资判断，不会降低金融产品或金融服务的固有风险，也不会影响客户依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用。（）   正确   错

5、误10.根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司在开展市场推广活动时，应当以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料，提示金融产品或金融服务的风险，明确产品或服务适合的对象。（）   正确   错误